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investigar y tratar el soborno

ISO 37001 – Cláusula 8.10: investigar y tratar el soborno

La cláusula 8.10 de ISO 37001 exige a las organizaciones investigar y tratar el soborno, y encarga esta responsabilidad a la alta dirección. Así, esta proyecta una imagen confiable y de credibilidad entre sus clientes, proveedores, empleados y otras partes interesadas. La alta dirección requiere de un marco para llevar a cabo esta tarea, y así, cumplir con …

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cumplimiento normativo en la empresa

6 formas en que un sistema de gestión de documentos simplifica el cumplimiento normativo en la empresa

La gestión de cumplimiento normativo en la empresa tiene como objetivo evitar las consecuencias lesivas del incumplimiento, así como ejercer de manera responsable ante la sociedad. En este sentido, un sistema de gestión de documentos eficiente tiene un papel muy importante para desempeñar este propósito de modo exitoso. 6 formas en que un sistema de gestión de documentos simplifica …

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sistema de gestión antisoborno

Cómo ISO 37001 ayuda a determinar si el sistema de gestión antisoborno es apropiado

En octubre de 2016, después de tres años de trabajo con expertos de 37 países, la Organización Internacional de Normalización publicó el primer estándar para implementar un sistema de gestión antisoborno y anticorrupción: ISO 37001. Al aplicar este estándar, las organizaciones dotan su sistema de gestión antisoborno de herramientas para hacer que sea una estructura proactiva, para combatir actividades …

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gestión de compliance

Primeros pasos para la gestión de compliance

ISO 19600 proporciona pautas para el establecimiento, desarrollo, implementación, evaluación, mantenimiento y mejora de un sistema de gestión de cumplimiento efectivo dentro de una organización. En otras palabras, funciona como guía para la gestión de compliance. Dar los primeros pasos para la gestión de compliance suele ser una de las partes más difíciles a la …

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Documentación necesaria para lograr la certificación ISO 37001

Documentación necesaria para lograr la certificación ISO 37001

¿Cómo cumplir los requisitos de documentación necesaria para lograr la certificación ISO 37001? Para las organizaciones que comienzan el camino de implementación de este estándar, la respuesta a esta pregunta puede resultar de gran ayuda en este momento crucial. A la hora de abordar la documentación necesaria para lograr la certificación ISO 37001, podemos señalar, en primer lugar, que la …

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oficial de cumplimiento

Tareas de un oficial de cumplimiento: construir confianza

Cuando el concepto de “cumplimiento” hizo incursión en el mundo corporativo, las funciones del que hoy conocemos como oficial de cumplimiento las desarrollaban en las organizaciones financieras los asesores legales. Sin embargo, hoy, el cumplimiento forma parte del gobierno corporativo en todo tipo de organizaciones y se ha generado la necesidad de contar con un departamento que garantice la conformidad …

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programa de capacitación de cumplimiento

4 elementos esenciales de un programa de capacitación de cumplimiento corporativo

Denominamos cumplimiento corporativo a un conjunto de estructuras, políticas, reglas y procedimientos implementados para asegurar la conformidad de la organización con la legislación vigente y pertinente. Un programa de capacitación de cumplimiento corporativo ofrece importantes beneficios, pues la formación adecuada siempre es determinante a la hora de alcanzar los objetivos propuestos. Realizar programas formativos es, por tanto, una cuestión …

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debida diligencia en ISO 37001

La debida diligencia en ISO 37001

La debida diligencia en ISO 37001 se establece como un enfoque muy interesante que implica definir la información requerida para entender los riesgos de corrupción que pueden afectar a una organización en un contexto concreto. Además, conlleva a tomar las medidas pertinentes para la prevención o mitigación de tales riesgos. En este sentido, es coherente con el enfoque basado en el riesgo y las …

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identificar las obligaciones de cumplimiento legal

Guía para identificar las obligaciones de cumplimiento legal

Identificar las obligaciones de cumplimiento legal que debe mantener una organización es una cuestión compleja. La multiplicidad de orígenes de regulaciones y el número de reglas existente exige un enfoque metódico para determinarlas con seguridad para poder asumirlas y desarrollarlas con éxito en su totalidad. La implementación de ese proceso sistémico y eficaz para identificar las obligaciones de cumplimiento legal, …

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controles no financieros en Sistemas Anticorrupción

Gestión de controles no financieros en Sistemas Anticorrupción

ISO 37001, popularmente conocida como ISO anticorrupción o antisoborno, solicita en su cláusula 8.4 que la organización implemente controles no financieros en Sistemas Anticorrupción. La organización debe establecer puntos de control interno para gestionar obligaciones y riesgos inherentes a ellos. Los controles no financieros en Sistemas Anticorrupción se definen como una combinación exitosa de personas y herramientas en un …

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