Muchos problemas de corrupción y soborno en organizaciones reconocidas podrían haberse prevenido gracias a una adecuada gestión de políticas y procedimientos. Incidentes menores como robos, o conductas cotidianas indebidas de los empleados también pueden tener el mismo denominador común: ausencia de gestión de…
Sabemos que el liderazgo desempeña un papel importante en la construcción de organizaciones alineadas con el cumplimiento. Esta alineación es esencial para pasar de programas bien diseñados en la teoría a su practica eficiente. Pero la forma en que las acciones…
El fraude y la corrupción en general afectan de forma negativa a las finanzas y la reputación de la organización. Un canal de denuncias efectivo reduce los efectos de este tipo de conductas y protege a la organización de las acciones legales a las…
El cumplimiento corporativo es el núcleo de un sistema de cumplimiento. Conocer qué es exactamente y, sobre todo, el modo en que afecta a las organizaciones o en una estrategia comercial es fundamental cuando nos adentramos en el mundo del compliance. ¿Qué es…
La gestión de riesgos de terceros y la debida diligencia son procesos que pueden convertirse en una piedra en el zapato para los encargados de un programa anticorrupción. Por un lado, es así porque estos procesos resultan ser un punto débil en el…
La demanda de profesionales que ocupen la posición de Compliance Officer aumenta a medida que crece la importancia del cumplimiento en las sociedades y el número y la complejidad de las regulaciones, requisitos y leyes. Algunos sectores están más regulados que otros. El financiero…
Los conflictos de interés en las empresas representan el lado gris de los programas de ética y cumplimiento. Para muchos empleados, y para algunos oficiales de cumplimiento, este tipo de conflictos son una preocupación de orden ético menor y en modo alguno…
Solemos escuchar acerca de la falta de cultura ética en las organizaciones y sus líderes. Algunas de ellas nos resultan poco dignas de confianza por algún motivo. El problema está en que esas organizaciones nunca lograron construir una cultura ética sólida y sostenible.…
A través de los sistemas de informes internos, los oficiales de cumplimiento y las organizaciones en sí, consiguen una variedad de información relacionada con el cumplimiento y la ética cada año. Así conocen de primera mano aquellas malas conductas relacionadas con…
En un proceso dinámico y asertivo de comunicación en compliance, es normal que recibamos algunas críticas. De hecho, pueden llegar a ser muchas. Por supuesto, no es una situación cómoda, pero la clave es asegurarse de que se trata de comentarios…
