Estructura compliance ISO 19600

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

• 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
• 4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
• 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de compliance
• 4.4 Sistema de gestión de compliance y principios de buen gobierno
• 4.5 Obligaciones de compliance
• 4.6 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance

5. LIDERAZGO

• 5.1 Liderazgo y compromiso
• 5.2 Política de compliance
• 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

6. PLANIFICACIÓN

• 6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades
• 6.2 Objetivos de compliance y planificación para lograrlos

7. APOYO

• 7.1 Recursos
• 7.2 Competencia y formación
• 7.3 Toma de conciencia
• 7.4 Comunicación
• 7.5 Información documentada

8. OPERACIÓN

• 8.1 Planificación y control operacional
• 8.2 Establecimiento de controles y procedimientos
• 8.3 Procesos externalizados

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

• 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• 9.2 Auditoría interna
• 9.3 Revisión por la dirección

10. MEJORA

• 10.1 No conformidades y acciones correctivas
• 10.2 Mejora continua