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Estructura de Alto Nivel que ISO 19600:2013
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
- 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
- 4.2 Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
- 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de compliance
- 4.4 Sistema de gestión de compliance y principios de buen gobierno
- 4.5 Obligaciones de compliance
- 4.6 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance
5. LIDERAZGO
- 5.1 Liderazgo y compromiso
- 5.2 Política de compliance
- 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
6. PLANIFICACIÓN
- 6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades
- 6.2 Objetivos de compliance y planificación para lograrlos
7. APOYO
- 7.1 Recursos
- 7.2 Competencia y formación
- 7.3 Toma de conciencia
- 7.4 Comunicación
- 7.5 Información documentada
8. OPERACIÓN
- 8.1 Planificación y control operacional
- 8.2 Establecimiento de controles y procedimientos
- 8.3 Procesos externalizados
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
- 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
- 9.2 Auditoría interna
- 9.3 Revisión por la dirección
10. MEJORA
- 10.1 No conformidades y acciones correctivas
- 10.2 Mejora continua