ÚLTIMAS ENTRADAS DEL BLOG
Canales de denuncia en un sistema de compliance

Canales de denuncia en un sistema de compliance: ventajas y desventajas de los más comunes

Implementar canales de denuncia en un sistema de compliance es uno de los requisitos relevantes que incorpora la Directiva de Denuncia de Irregularidades de la UE, que entró en vigor el 17 de diciembre de 2021. La obligación es, en una primera fase, para las organizaciones que cuenten con un número igual o superior a …

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Gestión del cumplimiento corporativo

Gestión del cumplimiento corporativo: la intersección entre la gestión de riesgos y la gobernanza

Las empresas deben cumplir con un amplio repertorio de reglas y regulaciones corporativas. Lo que hace que cada vez se vuelva más compleja la gestión del cumplimiento corporativo. Muchas son regulaciones legales, de ámbito generalizado o específicas de una industria o área geográfica. Y otras son preceptos voluntarios que establece la propia empresa. Unas y …

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Controles internos para prevenir el fraude

Controles internos para prevenir el fraude: cómo implementar un sistema eficaz

Un sistema de controles internos para prevenir el fraude es la herramienta más eficaz para alcanzar los objetivos de gestión anticorrupción, y a la vez cumplir con los requisitos de diferentes normativas a nivel europeo y varios códigos de gobierno corporativo. La responsabilidad de implementar controles internos para prevenir el fraude corresponde a la Alta …

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gobierno, riesgo y cumplimiento

Principales beneficios de adoptar un enfoque de gobierno, riesgo y cumplimiento corporativo

GRC es la sigla que representa la integración sincronizada de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento dentro de una organización. GRC no representa un proyecto, una metodología ni un modelo de gestión al uso. Es, en la práctica, un enfoque basado en objetivos corporativos que pretende mejorar los indicadores, evitando riesgos y haciendo las cosas bien. Por …

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gestión de riesgos de cumplimiento

4 Pasos para una gestión de riesgos de cumplimiento eficaz

Un factor clave en el éxito de cualquier organización es asegurar que se cumple con las regulaciones y políticas externas e internas para protegerla de los riesgos causados por el incumplimiento. La gestión de riesgos de cumplimiento es el proceso estratégico de comprender y gestionar la conformidad con las leyes y normativas para reducir y …

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software de control de documentos

Cómo un software de control de documentos simplifica el cumplimiento y el creciente desafío regulatorio

Compliance es un elemento estratégico en las organizaciones. En industrias altamente reguladas, un software de control de documentos, es la herramienta esencial para asegurar el cumplimiento normativo y el éxito de la gestión anticorrupción. La reducción del riesgo regulatorio es sin duda un beneficio evidente e inmediato, que se obtiene al implementar un software de …

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Auditoría del programa anticorrupción

Auditoría del programa anticorrupción: pasos para realizar una evaluación sólida de riesgos

Aunque los riesgos de corrupción están presentes en organizaciones de cualquier lugar del mundo, es claro que tres cuartas partes de las personas viven en países con graves problemas de corrupción. La auditoría del programa anticorrupción es hoy un elemento solicitado por los mismos requisitos de los estándares normalizados, pero también por organismos reguladores y …

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Requisitos de Recursos y Apoyo en ISO 37301

Requisitos de Recursos y Apoyo en ISO 37301: recomendaciones para su implementación

Los Requisitos de Recursos y Apoyo en ISO 37301 conforman el capitulo denominado “Apoyo”, al que le corresponde el número 7, en la ya reconocida estructura de Alto Nivel, compartida por los estándares ISO de más reciente publicación. Estos Requisitos de Recursos y Apoyo en ISO 37301, hacen referencia a todos los elementos, y a …

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implementar programas de cumplimiento

10 Buenas prácticas para implementar programas de cumplimiento en la práctica

Implementar programas de cumplimiento, a pesar de los notables y evidentes beneficios que aporta, puede ser una medida que se percibe como molesta, sobre todo por parte de los empleados. Y esto puede ser así por varias razones: la demanda de documentos, los controles, las tareas extras relacionadas con la debida diligencia, y, porque no …

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ISO 37002 de Sistemas de Gestión de Denuncias

Nueva ISO 37002 de Sistemas de Gestión de Denuncias: qué aporta a las organizaciones

ISO 37002 de Sistemas de Gestión de Denuncias es el nuevo estándar internacional que proporciona orientaciones y directrices para el tratamiento de los informes de denunciantes. La nueva ISO 37002 de Sistemas de Gestión de Denuncias no es un estándar certificable, pero puede integrarse de inmediato a otros, a los que resultará complementario, como ISO …

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