Cada año, la Oficina de Cumplimiento de una organización efectúa diferentes análisis y evaluaciones de riesgos. Se identifican así cientos de amenazas, pero, ¿cuántas de ellas terminan en un registro de riesgos identificados? Los frentes que debe cubrir un Oficial de Cumplimiento son muchos. Prescindir del registro de riesgos lleva a repetir un trabajo y …
Seguir LeyendoCómo un registro de riesgos ayuda a evitar que se repitan
El plan estratégico de cumplimiento normativo, distinto del plan de negocios semestral o anual, abarca los objetivos de compliance respaldados por la Alta Dirección y la metodología para alcanzarlos. También establece los límites de actuación y lo que la organización no tolerará ni promoverá. Este documento es fundamental, ya que proporciona un marco sólido para …
Seguir Leyendo6 razones por las que toda organización necesita un plan estratégico
La evaluación de proveedores externos es un primer paso en un proceso efectivo de debida diligencia que tiene un importante valor: detectar terceros que tienen alta probabilidad de convertirse en un problema, mucho antes de que adquieran la capacidad para hacerlo. Los resultados de la evaluación de proveedores externos resultan especialmente útiles para Oficiales de …
La cultura corporativa de cumplimiento mejora la percepción que tienen los organismos reguladores sobre la organización. Pero lo mismo sucede con inversores, empleados con talentos especiales o clientes en cualquier lugar del mundo. Es posible comparar la cultura corporativa de cumplimiento con la base de un edificio o una estructura arquitectónica. Esa base, sólida y …
Seguir LeyendoCómo evaluar la cultura corporativa de cumplimiento en la práctica
Las organizaciones entienden la necesidad de integrar esfuerzos, armonizarlos y asumir un enfoque holístico de la Gestión de Cumplimiento cuando se opta por acoger las prácticas GRC. Automatizar las herramientas GRC es una forma de alcanzar los objetivos, cumplir con todas las obligaciones, crear una cultura ética basada en las mejores prácticas, y, en general, …
Seguir LeyendoAutomatizar las herramientas GRC: beneficios, retos y pasos a seguir
Uno de los objetivos que se persigue cuando se implementa un programa de Compliance Corporativo o un Sistema de Gestión de Cumplimiento, es crear una cultura de cumplimiento que, entre otros resultados, logre que las personas cumplan en todos los estamentos, sin que sea preciso perseguirlos y vigilarlos para que ello ocurra. La mayoría de …
Seguir LeyendoCompliance corporativo: 8 formas de recalibrar y mantener el programa de cumplimiento
Los niveles de debida diligencia definen la profundidad y la intensidad, con la que se aplicará este proceso de investigación, rastreo e identificación de relaciones de un tercero. Al establecer diferentes niveles de debida diligencia, las organizaciones pueden adjudicar cada uno de ellos a diferentes grupos de terceros, dependiendo de sus perfiles de riesgo. La …
Las organizaciones necesitan un proceso para la denuncia de irregularidades lógico, coherente, pero, sobre todo, eficiente. Lo necesitan porque existen normas y regulaciones que lo solicitan, especialmente en el marco de la Unión Europea. Pero también es preciso contar con un proceso para la denuncia de irregularidades como herramienta fundamental para alcanzar los objetivos propuestos …
Seguir LeyendoCómo configurar un proceso para la denuncia de irregularidades
Una estrategia de compliance eficaz facilita al oficial de cumplimiento alcanzar ese objetivo esencial que tiene cualquier profesional que ocupa esa posición: construir un programa que garantice el cumplimiento de todas las obligaciones de la organización, en todas sus áreas. La estrategia de compliance está relacionada con la forma en la que el agente trabajará …
La evaluación de riesgos corporativos es un elemento esencial en el propósito de mejorar, de forma constante, la gestión de cumplimiento y el programa anticorrupción. Los riesgos corporativos aparecen en el primer lugar de amenazas que están en constante evolución, y esa es razón suficiente para preocuparse por la eficacia de los métodos de evaluación. …
Seguir Leyendo3 Pasos para mejorar la evaluación de riesgos corporativos