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ISO 37001 5.-  Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.1 Órgano de gobierno

Cuando la empresa cuenta con un órgano de gobierno, este órgano tiene que demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión antisoborno poniendo en práctica las siguientes acciones:

  • Aprobar la política antisoborno de la organización
  • Asegurar que la estrategia de la organización y la política antisoborno se encuentren alineadas
  • Recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión antisoborno de la organización
  • Requerir que los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el funcionamiento eficaz del sistema de gestión antisoborno, sean asignados y distribuidos
  • Ejercer una supervisión razonable sobre la implementación del sistema de gestión antisoborno de la organización por la alta dirección y su eficacia

 

Las actividades tienen que realizarse mediante la alta dirección, si la empresa no tiene un órgano de gobierno.

 

5.1.2 Alta dirección

La alta dirección tiene que demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión antisoborno:

  • Asegurándose de que el sistema de gestión antisoborno, incluyendo la política y los objetivos, se establezca, implemente, mantenga y revise para abordar adecuadamente los riesgos de soborno de la organización
  • Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión antisoborno en los procesos de la organización
  • Desplegando recursos suficientes y adecuados para el funcionamiento eficaz del sistema de gestión antisoborno
  • Comunicando interna y externamente lo relacionado con la política antisoborno
  • Comunicando internamente la importancia de la gestión eficaz antisoborno y la conformidad con los requisitos del sistema de gestión antisoborno
  • Asegurándose que el sistema de gestión antisoborno esté diseñado adecuadamente para lograr sus objetivos
  • Dirigiendo y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del sistema de gestión antisoborno
  • Promoviendo una cultura antisoborno apropiada dentro de la organización
  • Promoviendo la mejora continua
  • Apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la prevención y detección de soborno en la medida en la que se aplique a sus áreas de responsabilidad
  • Fomentando el uso de los procedimientos para reportar la sospecha de soborno y el soborno real
  • Asegurándose de que ningún miembro del personal sufrirá represalias, discriminación o medidas disciplinarias o por informes hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de violación o sospecha de violación a la política de antisoborno de la organización, o por negarse a participar en el soborno, incluso si tal negativa puede dar lugar a la pérdida de negocios para la organización
  • Reportando a intervalos planificados, al órgano de gobierno, sobre el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión de antisoborno y de las denuncias de soborno graves o sistemáticas

 

5.2 Política antisoborno

La dirección tiene que establecer, mantener y revisar una política antisoborno que:

  • Prohíba el soborno
  • Requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno que sean aplicables a la organización
  • Sea apropiada al propósito de la organización
  • Proporcione un marco de referencia para el establecimiento, revisión y logro de los objetivos antisoborno
  • Incluya el compromiso de cumplir los requisitos del sistema de gestión antisoborno
  • Promueva el planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre la base de una creencia razonable, en confianza y sin temor a represalias
  • Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión antisoborno
  • Explique la autoridad y la independencia de la función de cumplimiento antisoborno
  • Explique las consecuencias de no cumplir con la política antisoborno

 

La política antisoborno tiene que:

  • Estar disponible como información documentada
  • Comunicarse en los idiomas apropiados dentro de la organización y a los socios de negocios que representan más que un riesgo bajo de soborno
  • Estar disponible a las partes interesadas pertinentes

 

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

5.3.1 Roles y responsabilidades

La alta dirección tiene la responsabilidad general de la implantación y el cumplimiento del sistema de gestión antisoborno.

La dirección tiene que estar segura de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen dentro y mediante todos los niveles de la organización.

Los directores, en cada nivel, tienen que ser responsables de requerir que los requisitos del sistema de gestión antisoborno se apliquen y se cumplan en su departamento o función.

El órgano de gobierno, la dirección y cualquier otro miembro del personal, tienen que ser responsables de entender, cumplir y aplicar los requisitos del sistema de gestión antisoborno en lo que respecta a su rol en la empresa.

 

5.3.2 Función de cumplimiento antisoborno

La alta dirección tiene que asignar a la función de cumplimiento antisoborno la responsabilidad y autoridad para:

  • Supervisar el diseño e implementación del sistema de gestión antisoborno por parte de la organización
  • Proporcionar asesoramiento y orientación al personal sobre el sistema de gestión antisoborno y las cuestiones relacionadas con el soborno
  • Asegurarse de que el sistema de gestión antisoborno es conforme con los requisitos de este documento
  • Informar sobre el desempeño del sistema de gestión antisoborno al órgano de gobierno y a la alta dirección y a otras funciones de cumplimiento

La función de cumplimiento antisoborno tiene que estar provista de recursos adecuados y asignada a las personas que tengan la competencia, la posición, la autoridad y la independencia apropiada.

La función de cumplimiento antisoborno debe tener acceso directo y rápido al órgano de gobierno y a la alta dirección en el caso de que necesite plantear cualquier cuestión o inquietud en relación con el soborno o en el sistema de gestión antisoborno.

La alta dirección puede asignar parte de la función de cumplimiento antisoborno a personas externas a la empresa. Si lo hace, la alta dirección tiene que asegurar que personal específico tenga la responsabilidad y autoridad sobre aquellas partes de la función asignadas de forma externa.

 

5.3.3 Delegación de la toma de decisiones

Cuando la alta dirección delegue al personal la autoridad para la toma de decisiones en las que existe más que un riesgo bajo de soborno, la organización debe establecer y mantener un proceso de toma de decisiones o un conjunto de controles que requieran que el proceso de toma de decisiones, y el nivel de autoridad de las personas que toman las decisiones, sean apropiados y estén libres de conflictos de intereses reales o potenciales.

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