La ISO 37002 es una norma que proporciona directrices para la implementación de un sistema de gestión de denuncias. Su objetivo principal es ayudar a las organizaciones a crear un entorno en el que los empleados y otros stakeholders puedan reportar conductas inapropiadas, ilegales o poco éticas sin temor a represalias. La norma se enfoca en la confidencialidad, imparcialidad, protección contra represalias y transparencia en el manejo de denuncias.

La ISO 37002 no solo establece los procedimientos para recibir, evaluar y tratar las denuncias, sino que también promueve una cultura organizacional que valore la integridad y la ética, asegurando que todas las denuncias sean tratadas de manera justa y que se tomen las medidas correctivas necesarias.

En el contexto del compliance, la ISO 37002 es fundamental porque establece un marco claro para gestionar denuncias. Lo que es esencial para prevenir y detectar prácticas corruptas, fraudes, acosos y otras conductas ilegales o no éticas. Implementar esta norma ayuda a las organizaciones a cumplir con las regulaciones y a fortalecer la confianza de los empleados y otros stakeholders, demostrando el compromiso de la empresa con la transparencia y la responsabilidad.

¿Qué Exige la Norma ISO 37002?

Confidencialidad y Protección del Denunciante

Uno de los requisitos centrales de la ISO 37002 es la confidencialidad en el manejo de denuncias. La norma exige que las organizaciones implementen medidas estrictas para proteger la identidad de los denunciantes y garantizar que la información relacionada con la denuncia sea manejada de manera segura y discreta. Esto es crucial para asegurar que los empleados se sientan seguros al reportar conductas inapropiadas, sin temor a represalias.

Además, la ISO 37002 establece que las organizaciones deben adoptar políticas claras para proteger a los denunciantes de cualquier forma de represalia. Esto incluye la protección contra despidos injustificados, degradaciones, acoso y cualquier otra forma de represalia que pueda surgir como resultado de la denuncia.

Imparcialidad en la Gestión de Denuncias

La ISO 37002 también exige que las organizaciones gestionen las denuncias de manera imparcial. Esto significa que todas las denuncias deben ser evaluadas y tratadas sin prejuicios, asegurando que no haya favoritismos o discriminación en el proceso de investigación. La imparcialidad es esencial para mantener la integridad del sistema de gestión de denuncias y garantizar que todas las partes involucradas reciban un trato justo.

La norma recomienda que las organizaciones designen a personas o comités específicos responsables de gestionar las denuncias, quienes deben estar capacitados para actuar con independencia y objetividad. Además, se sugiere que las organizaciones establezcan mecanismos de revisión para evaluar la imparcialidad del proceso de gestión de denuncias.

La ISO 37002 es fundamental porque establece un marco claro para gestionar denuncias. Lo que es esencial para prevenir y detectar prácticas corruptas, fraudes, acosos y otras conductas ilegales o no éticas.
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Transparencia y Rendición de Cuentas

Otro requisito clave de la ISO 37002 es la transparencia en el proceso de gestión de denuncias. Las organizaciones deben ser transparentes en cómo se manejan las denuncias, proporcionando información clara a todas las partes involucradas sobre el proceso, los plazos y las posibles medidas que se tomarán. La transparencia ayuda a construir confianza en el sistema de gestión de denuncias y asegura que los empleados comprendan cómo se manejarán sus denuncias.

Además, la norma exige que las organizaciones rindan cuentas de las decisiones y acciones tomadas en respuesta a una denuncia. Esto incluye mantener registros detallados de todas las etapas del proceso de gestión de denuncias y estar preparados para demostrar. Si es necesario, que las denuncias fueron tratadas de manera justa y conforme a las políticas establecidas.

Mejora Continua del Sistema de Gestión de Denuncias

La ISO 37002 promueve la mejora continua del sistema de gestión de denuncias. Esto significa que las organizaciones deben revisar y evaluar regularmente sus políticas y procedimientos de gestión de denuncias para asegurarse de que siguen siendo efectivos y relevantes. La norma sugiere la implementación de auditorías internas y revisiones periódicas para identificar áreas de mejora y adaptar el sistema a los cambios en el entorno legal y regulatorio.

La mejora continua también implica la capacitación regular del personal encargado de la gestión de denuncias. Así como la sensibilización de todos los empleados sobre la importancia de reportar conductas inapropiadas y el papel del sistema de gestión de denuncias en la protección de la integridad de la organización.

Software de ISOTools para cumplir con la ISO 37002

Cumplir con la ISO 37002 es crucial para cualquier organización que busque mantener altos estándares de ética y transparencia. La norma ayuda a proteger a los denunciantes y gestionar las denuncias de manera justa y fortalecer la cultura organizacional y mejora la reputación de la empresa. En un entorno empresarial cada vez más regulado, la implementación de un sistema de gestión de denuncias conforme a la ISO 37002 es una estrategia efectiva para mitigar riesgos y promover la integridad.

Para facilitar la implementación y gestión de la ISO 37002, el Software ISO 37001 de ISOTools ofrece una solución robusta para gestionar riesgos de soborno y garantizar el cumplimiento de las normas de anticorrupción. El Software ISO 37001 está diseñado específicamente para ayudar a las organizaciones a implementar y mantener un sistema de gestión antisoborno eficaz. Alineado con los requisitos internacionales. Con funcionalidades que incluyen la gestión de riesgos, la monitorización continua y la automatización de procesos de compliance. ISOTools facilita la integración de prácticas éticas en toda la organización, minimizando los riesgos de soborno y mejorando la transparencia y la integridad corporativa.

Para obtener más información sobre cómo el Software ISO 37001 de ISOTools puede ayudar a su empresa a reforzar sus sistemas de compliance y prevenir el soborno. Visite ISOTools.

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Una denuncia ética es el acto de reportar conductas que se perciben como incorrectas, ilegales o contrarias a los valores y políticas de una organización. Estas conductas pueden incluir fraude, corrupción, acoso, discriminación, conflictos de interés, entre otros comportamientos no éticos. La denuncia puede ser realizada por empleados, proveedores, clientes o cualquier persona que tenga relación con la organización y observe alguna irregularidad.

El propósito principal de una denuncia ética es alertar a la administración sobre situaciones que necesitan ser investigadas y corregidas. Es un mecanismo que promueve la transparencia y la responsabilidad, permitiendo a las empresas tomar medidas proactivas para resolver problemas antes de que se agraven.

Importancia de la Denuncia Ética para Promover la Integridad

La ética y la integridad son pilares fundamentales en cualquier organización que busque mantener una reputación sólida y operar de manera sostenible. La implementación de un sistema de denuncia ética es esencial para detectar, corregir y prevenir conductas inapropiadas que puedan dañar la cultura corporativa y la confianza de los stakeholders.

Fomento de una Cultura de Transparencia

La implementación de un sistema de denuncia ética refuerza la cultura de transparencia dentro de la organización. Cuando los empleados saben que tienen un canal seguro y confiable para reportar irregularidades, se sienten más comprometidos y responsables por mantener altos estándares éticos. Este sentido de responsabilidad colectiva contribuye a una cultura organizacional donde la honestidad y la integridad son valores centrales.

Prevención de Conductas Inapropiadas

Un sistema de denuncia eficaz actúa como un elemento disuasorio contra comportamientos indebidos. La posibilidad de ser descubierto y reportado reduce la probabilidad de que los empleados se involucren en actividades ilícitas o no éticas. Además, la existencia de un canal de denuncia bien estructurado permite a la organización identificar y abordar problemas en sus primeras etapas, evitando así daños mayores a la reputación y al ambiente laboral.

Protección Legal y Cumplimiento Normativo

Muchas jurisdicciones tienen leyes y regulaciones que exigen a las empresas implementar mecanismos para reportar irregularidades. Cumplir con estas normativas no solo evita sanciones legales, sino que también demuestra el compromiso de la organización con el cumplimiento y la ética. Las denuncias éticas también pueden proporcionar una defensa legal en caso de investigaciones, mostrando que la empresa toma en serio las alegaciones de mala conducta y actúa para corregirlas.

Mejora Continua y Eficiencia Operativa

Las denuncias éticas proporcionan información valiosa que puede ayudar a identificar áreas de mejora dentro de la organización. Al analizar los reportes, las empresas pueden detectar patrones de comportamiento, problemas recurrentes y fallos en los controles internos. Esta retroalimentación permite implementar cambios y mejoras continuas que no solo fortalecen la integridad, sino que también optimizan la eficiencia operativa.

¿Cómo llevarla a cabo?

Establecimiento de un Canal de Denuncia

El primer paso para realizar una denuncia ética es contar con un canal de denuncia accesible y confidencial. Este canal puede ser un número telefónico, una dirección de correo electrónico, una plataforma en línea o un software especializado como GRCTools. Es fundamental que el canal sea fácil de usar y que garantice la confidencialidad del denunciante para evitar represalias.

Capacitación y Concientización

Los empleados deben ser capacitados sobre la importancia de la denuncia ética y cómo utilizar el canal de denuncia. La capacitación debe incluir ejemplos de conductas que deben ser reportadas, el proceso de investigación y las medidas de protección para los denunciantes. Una buena práctica es realizar campañas de concientización periódicas para mantener el tema presente en la cultura organizacional.

Proceso de Investigación

Una vez recibida la denuncia, se debe seguir un proceso de investigación claro y transparente. Este proceso incluye la evaluación inicial de la denuncia, la recopilación de evidencias, la entrevista a los involucrados y la determinación de las acciones correctivas. Es importante que la investigación sea llevada a cabo por personal capacitado y que se mantenga la confidencialidad durante todo el proceso.

Seguimiento y Retroalimentación

Después de la investigación, la organización debe informar al denunciante sobre el resultado y las medidas tomadas, siempre que sea posible y respetando la confidencialidad. Este seguimiento es crucial para mantener la confianza en el sistema de denuncia y demostrar que las preocupaciones de los empleados son tomadas en serio.

El propósito principal de una denuncia ética es alertar a la administración sobre situaciones que necesitan ser investigadas y corregidas.
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Software Canal de Denuncias de GRCTools

El Software Canal de Denuncias de GRCTools facilita el reporte de irregularidades de manera confidencial y anónima, ayudando a las organizaciones a mantener la integridad y la transparencia.

Una de sus principales características es una interfaz amigable, que permite a los usuarios reportar denuncias rápida y fácilmente. Esta accesibilidad asegura que empleados y partes interesadas se sientan cómodos al reportar conductas inapropiadas sin complicaciones tecnológicas.

La confidencialidad y el anonimato son esenciales en el canal de denuncias de GRCTools. El software protege la identidad del denunciante, fomentando la confianza en el sistema y asegurando que las personas se sientan seguras al reportar sus preocupaciones. Esto minimiza el riesgo de represalias y promueve una cultura organizacional de responsabilidad y compromiso ético.

El software también ofrece una gestión integral de casos, permitiendo un seguimiento detallado desde la recepción de la denuncia hasta su resolución. Todas las etapas del proceso, incluida la evaluación inicial, la investigación y la implementación de acciones correctivas, son documentadas de manera ordenada, asegurando un tratamiento riguroso y transparente de cada denuncia.

Además, GRC-Tools proporciona herramientas de análisis y reportes que identifican tendencias y patrones en las denuncias recibidas. Esta funcionalidad permite a las organizaciones obtener información valiosa sobre áreas problemáticas recurrentes, facilitando mejoras continuas y la prevención de futuras irregularidades. Los análisis detallados también pueden servir como indicadores de la efectividad de las políticas y procedimientos éticos de la empresa.

Finalmente, el software ayuda a las organizaciones a cumplir con regulaciones locales e internacionales relacionadas con la denuncia ética. Al proporcionar una herramienta que cumple con los estándares legales y de mejores prácticas, GRC Tools permite a las empresas demostrar su compromiso con la ética y la responsabilidad corporativa, evitando sanciones y mejorando su reputación.

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La Ley 2/2023, de 20 de febrero, sobre la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, constituye una de las reformas más significativas en el ámbito del compliance y la transparencia en España. Esta ley, conocida también como la «Ley de protección al denunciante«, se inspira en la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, que busca garantizar que cualquier persona que denuncie actos ilícitos o corruptos no sufra represalias y reciba la protección adecuada.

El objetivo principal de la ley es establecer un marco normativo que permita a los denunciantes informar sobre conductas irregulares de manera segura y confidencial. La normativa exige la creación de canales internos de denuncia y asegura medidas de protección para los denunciantes frente a cualquier tipo de represalia, como el despido injustificado, la discriminación o cualquier forma de perjuicio laboral. Además, se contemplan sanciones para aquellas entidades que no cumplan con los requisitos establecidos por la ley.

¿Cuándo implementar la Ley 2/2023?

La implementación de la Ley 2/2023 debe ser prioritaria para las organizaciones, especialmente considerando los plazos establecidos por la misma. Todas las empresas y entidades públicas deben cumplir con los requisitos de esta ley desde el momento de su entrada en vigor, el 13 de marzo de 2023. Sin embargo, la ley otorga un período de adaptación para aquellas organizaciones que necesiten tiempo para establecer los mecanismos y procesos necesarios para el cumplimiento.

En el caso de las empresas con más de 50 empleados, se espera que los canales de denuncia estén operativos a más tardar el 17 de diciembre de 2023. Las entidades públicas también deben cumplir con estos plazos. No obstante, para las empresas más pequeñas, con entre 50 y 249 empleados, se otorga una prórroga adicional hasta el 17 de diciembre de 2024.

¿A quién le afecta esta legislación?

La Ley 2/2023 afecta a una amplia gama de entidades tanto en el sector público como en el privado. Específicamente, están obligadas a cumplir con esta ley:

• Empresas privadas: Todas las empresas que cuenten con 50 o más empleados deben implementar los canales internos de denuncia y asegurar la protección de los denunciantes.
• Entidades públicas: Todas las administraciones públicas, incluidas las entidades locales, autonómicas y nacionales, están obligadas a cumplir con la normativa.
• Partidos políticos, sindicatos y organizaciones empresariales: Independientemente de su tamaño, estas entidades deben establecer canales de denuncia y garantizar la protección de los denunciantes.
• Fundaciones y asociaciones: Aquellas entidades que reciban fondos públicos o que tengan una estructura significativa también están obligadas a cumplir con los requisitos de la ley.

El objetivo principal de la ley es establecer un marco normativo que permita a los denunciantes informar sobre conductas irregulares de manera segura y confidencial.
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¿Cómo implementarla?

La implementación de la Ley 2/2023 requiere un enfoque estratégico y meticuloso, abarcando varios aspectos clave:

1. Creación de canales de denuncia: Las organizaciones deben establecer canales internos de denuncia que permitan a los empleados y otras partes interesadas informar sobre infracciones de manera segura y confidencial. Estos canales pueden ser digitales o físicos, pero deben garantizar la privacidad del denunciante.
2. Designación de un responsable: Es fundamental nombrar a una persona o equipo responsable de gestionar las denuncias y asegurar el cumplimiento de la ley. Esta persona debe tener la autoridad y los recursos necesarios para llevar a cabo su función de manera efectiva.
3. Protección del denunciante: Las organizaciones deben implementar medidas claras para proteger a los denunciantes contra cualquier forma de represalia. Esto incluye políticas contra el despido injustificado, la discriminación y otras formas de perjuicio.
4. Capacitación y concienciación: Es crucial proporcionar formación adecuada a todos los empleados sobre la importancia de la ley, los canales de denuncia disponibles y las medidas de protección para los denunciantes. Esto asegura que todos los miembros de la organización estén informados y comprometidos con el cumplimiento de la normativa.
5. Monitoreo y evaluación: Las organizaciones deben establecer mecanismos para monitorear y evaluar continuamente la efectividad de los canales de denuncia y las medidas de protección. Esto puede incluir auditorías internas y revisiones periódicas de los procedimientos.

Software de GRCTools para saber más sobre la Ley 2/2023

La tecnología juega un papel crucial en el cumplimiento de la Ley 2/2023. El uso de herramientas de software especializadas puede facilitar la implementación y gestión de los requisitos normativos. Una de las soluciones más completas en el mercado es el Software Canal de Denuncias de GRCTools.

GRCTools ofrece una plataforma integral que ayuda a las organizaciones a establecer y gestionar sus canales de denuncia de manera eficiente y segura. Entre sus características destacadas se incluyen:

• Canales de denuncia seguros: Proporciona una interfaz amigable y segura para que los empleados y otras partes interesadas puedan reportar infracciones de manera confidencial.
• Gestión de casos: Facilita la administración de denuncias desde la recepción hasta su resolución, asegurando un seguimiento adecuado y la protección del denunciante.
• Reportes y análisis: Permite generar informes detallados y análisis sobre las denuncias recibidas, ayudando a identificar patrones y áreas de riesgo.
• Cumplimiento normativo: Asegura que todos los procedimientos estén alineados con los requisitos de la Ley 2/2023 y otras normativas relevantes.
• Capacitación y soporte: Ofrece recursos educativos y soporte técnico para ayudar a las organizaciones a implementar y mantener sus sistemas de denuncia.

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No obstante, el programa de denuncia de irregularidades aún no forma parte de un buen número de organizaciones. Las razones son varias: la Alta Dirección no recibe información adecuada para tomar la decisión, no están presentes los elementos necesarios o, simplemente, hay una alta dosis de negligencia en quienes deberían liderar el proyecto.

Tomar el proyecto a cargo puede ser una tarea del Oficial de Cumplimiento. Esto sucede especialmente en empresas en las que no existe un área dedicada a la Gestión Anticorrupción. Entonces, un buen punto de partida para el Oficial de Cumplimiento es identificar aspectos esenciales antes de implementar un programa de denuncia de irregularidades. Los explicamos a continuación.

¿Qué considerar antes de implementar un programa de denuncia de irregularidades?

La denuncia de irregularidades necesita gestión sistemática y profesional. En algunas regiones geográficas, como el continente europeo, esto es aún más importante porque hay requisitos legales que cumplir.

Algunas organizaciones, sin embargo, necesitan ajustar su programa de denuncia de irregularidades a las exigencias legales y culturales de diferentes lugares del planeta. Esto implica considerar aspectos legales, técnicos y de procedimiento particulares y únicos para cada país.

El alcance del programa de denuncia de irregularidades es apenas el primero de varios aspectos para considerar antes de la implementación. Otros, igualmente relevantes son:

1. Liderazgo de la Alta Dirección

Para los empleados debe quedar claro que la cultura ética y anticorrupción es un propósito de la Alta Dirección. El programa de denuncia de irregularidades requiere la participación activa de los empleados. Necesita que el tema se debata a diario y que todos entiendan que denunciar lo que creen incorrecto es una prioridad.

2. Definir lo que se debe reportar

Lo que se debe informar y las razones por las que debe hacerse puede no estar definido con precisión para todas las personas en la organización. Puntos de vista enfrentados, casos de ineficiencia, roces personales o desacuerdos entre superiores y sus subordinados podrían generar una avalancha de informes que no son los que espera el programa de denuncia de irregularidades.

Es preciso presentar ejemplos concretos de lo que se espera que se informe: fraude, corrupción, conflictos de intereses no reportados, acoso laboral, soborno, discriminación, son algunos de los eventos típicos que debería recibir un canal de denuncias.

3. Diversos canales para informar

El programa necesita contar con diferentes canales de denuncia y todos ellos deben ser conocidos por los empleados. En todos los niveles de la organización deben estar disponibles los canales de denuncia y su funcionamiento debe ser un tema de dominio público.

Entre los temas sensibles que todos los empleados deben conocer está la posibilidad de presentar denuncias anónimas. La organización necesita implementar una o varias líneas telefónicas de atención, una cuenta de correo electrónico, una oficina dedicada a la recepción de informes verbales presenciales, un apartado en el sitio web y un buzón tradicional para la entrega de informes escritos en papel.

4. Mecanismos para evitar las represalias

Un aspecto esencial para considerar antes de implementar un programa de denuncia de irregularidades es la protección de los informantes contra las represalias. Es, además, una exigencia plasmada en una Directiva de la Unión Europea.

El rechazo total a las represalias y las implicaciones que ellas generarán, entre ellas judiciales, deben expresarse en la misma política anticorrupción publicada por la Alta Dirección. El tema debe ser objeto de capacitaciones y charlas, en diversos escenarios, especialmente dirigidos a los directores de área o mandos medios.

Software ISO 37001 de ISOTools

Promover la denuncia de actos de corrupción o prácticas que van contra la ética entre los trabajadores ofrece muchos beneficios a la organización. Pero el esfuerzo puede verse truncado si no existe una adecuada, ágil y eficaz respuesta a los informes presentados, sobre todo cuando se ofrecen muchos canales de denuncia.

Conservar la confidencialidad, o el anonimato en algunos casos, puede ser igualmente un desafío. La organización necesita procesar información en muy poco tiempo, documentar hechos, recopilar evidencias y establecer prioridades para la gestión de las denuncias.

El Oficial de Cumplimiento o el encargado de liderar la lucha anticorrupción en la organización necesita tecnología para ofrecer resultados inmediatos y confiables.

El Software ISO 37001 de ISOTools ofrece funcionalidades que direccionan los informes a las personas adecuadas, realiza seguimiento a la gestión, informa sobre retrasos, analiza datos, entrega informes finales y presenta mapas de calor útiles para obtener una visión inmediata de todos los casos abiertos en el momento. Conócelo un poco más aquí.

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Las organizaciones deben implementar un sistema que aliente y facilite a los empleados o a cualquier otra persona, a compartir información útil para identificar sobornos u otros comportamientos que van en contra de la ley y de las directivas de la Unión Europea.

Todos los hallazgos deben ser investigados y, dentro de esas investigaciones, es preciso realizar entrevistas a denunciantes. Sin embargo, la tarea implica algunas dificultades: los entrevistados se sienten intimidados, temen ofrecer información que los comprometa o incrimine a algún allegado, o los investigadores no tienen la suficiente pericia para hacer preguntas relevantes, con la debida moderación.

Conducir entrevistas a denunciantes y hacer que estas charlas sirvan para esclarecer los hechos e identificar comportamientos y responsables, requiere hacer las preguntas precisas y saber cómo realizar la tarea.

¿Cómo realizar entrevistas a denunciantes?

El objetivo de realizar entrevistas a denunciantes es obtener la mayor cantidad de información y de la mayor calidad. Información relevante para entender qué sucedió, cuándo sucedió, quiénes intervinieron, qué personas se enteraron, qué acciones tomaron para alertar o informar sobre los hechos, y qué información adicional sobre estos u otros hechos relacionados tienen para aportar.

Teniendo claro el objetivo, tener en cuenta los siguientes consejos ayudará a obtener el mejor resultado de la tarea de investigación de irregularidades:

• Asegurar un ambiente cómodo y tranquilo para la entrevista, en el que no existan elementos intimidantes o agresivos, y en el que entrevistado y entrevistador se encuentren en igualdad de condiciones.
• Solicitar ayuda para resolver un problema, y no hablar de forma explicita de “averiguar lo que sabe el entrevistado”.
• No presionar al entrevistado, especialmente cuando necesita guardar silencio por algunos minutos, para recordar, para ordenar sus ideas o para tomar valor para revelar algo trascendental.
• Anotar las inconsistencias que se perciban en la declaración, sin enfrentar directamente al entrevistado y sin acusarlo por ello. Algunas de estas incoherencias se deben a la mala memoria o al nerviosismo propio de este tipo de entrevistas.
• Grabar la entrevista o dejar documentado su contenido con la mayor fidelidad posible, advirtiendo de ello al entrevistado, por supuesto.
• Ofrecer alternativas de respuesta, entre ellas la escritura. Algunas personas pueden sentirse más cómodas respondiendo un cuestionario por escrito o grabando las respuestas ante una cámara de vídeo, por ejemplo.

¿Qué tipo de preguntas se hacen durante las entrevistas a denunciantes?

No todas las preguntas que se realizan durante este tipo de entrevistas tienen la misma relevancia, el mismo propósito o se formulan durante la misma fase de la entrevista. Dependiendo de estos factores, se identifican cinco grupos de preguntas:

1. Preguntas abiertas

Son preguntas que permiten al entrevistado hablar con suficiencia y de forma muy general sobre los hechos. ¿Qué sabe usted acerca de…? es un interrogante típico en este segmento.

2. Preguntas de confirmación

Se trata de preguntas precisas, cuya respuesta tiene que ser igualmente concisa y concreta. ¿Quién?, ¿qué?, ¿cuándo?, ¿cómo?…

3. Preguntas enfocadas en un punto específico

Usualmente, este tipo de preguntas quieren obtener una declaración puntual sobre un hecho específico, sobre el que se ha tratado de forma somera como respuesta a una pregunta en cualquiera de los dos grupos anteriores.

4. Preguntas confirmatorias

Estas preguntas, que solo admiten respuesta de «sí» o «no», pretenden verificar un hecho ya declarado o confirmar que el entrevistado sí tiene conocimiento sobre algo o si entendió las consecuencias de alguna de sus declaraciones.

5. Preguntas adicionales

En el tramo final de la entrevista, estas preguntas adicionales permiten al entrevistador obtener información adicional sobre algo que no haya quedado suficientemente claro, que no haya sido dilucidado en su totalidad.

¿Qué preguntas hacer durante entrevistas a denunciantes e informantes?

Por supuesto, todas las preguntas no son iguales, porque todos los casos y todas las entrevistas a denunciantes e informantes tampoco lo son. Pero es bueno tener una plantilla de preguntas inevitables, que se pueden adaptar a las particularidades de cada caso. Estas son:

1. ¿Qué pasó exactamente?

Esta es una pregunta abierta, que presta gran utilidad al inicio de la entrevista. Es la respuesta a este interrogante la que marca el rumbo futuro de la charla. Esta pregunta permite conocer detalles, obtener información para practicar otras entrevistas y vislumbrar un escenario de responsabilidades inicial.

2. ¿Quiénes estuvieron involucrados?

Un objetivo esencial en una investigación de soborno o corrupción siempre será encontrar a los responsables. No siempre el informante tiene información precisa sobre las responsabilidades. Pero la pregunta debe ser hecha, advirtiendo al entrevistado sobre la necesidad de preservar la confidencialidad, por lo menos, hasta que exista evidencia incontrovertible sobre la responsabilidad.

3. ¿Tiene evidencia sólida que respalde sus afirmaciones?

La evidencia es lo que separa al rumor de la verdad. La evidencia, en cualquier proceso, cumple un papel determinante. Esto no significa que una denuncia o un informe no tenga validez, si no se acompaña de evidencia. Sin embargo, es imprescindible hacer la pregunta.

4. ¿Otras personas confirman los hechos?

Sobre todo, cuando no hay evidencia, los testimonios de otros testigos pueden confirmar la veracidad de la denuncia.

5. ¿Se cometen o se cometieron hechos similares?

Este tipo de entrevistas a denunciantes ofrecen la oportunidad para descubrir indicios sobre otros hechos que aún no son denunciados, y si los hechos que dan lugar a la entrevista son aislados o parte de un problema generalizado.

6. ¿Tiene conocimiento sobre hechos similares ocurridos en el pasado?

Es una pregunta muy útil para encontrar la causa raíz del problema, que puede ser la falta de controles, la ausencia de debida diligencia en la contratación o un problema de falta de capacitación y formación.

7. ¿Qué percepción tiene usted acerca de la forma en que estos hechos afectan a la organización?

Entender las consecuencias que tienen el soborno y la corrupción para el negocio es importante para la investigación, para los empleados comprometidos, para los entrevistados y para todos los que hacen parte de la empresa.

8. ¿Influyeron problemas personales en la denuncia?

Algunas denuncias e informes se producen como resultado de un desacuerdo o un problema personal. Es importante encontrar las motivaciones reales que llevan al denunciante a revelar hechos en ese momento preciso.

9. ¿Ha sido víctima de represalias?

La Directiva de Denuncia de Irregularidades de la Unión Europea solicita a las organizaciones protección para sus informantes. Por eso es importante establecer, durante la entrevista, si el informante ha sido amenazado, acosado o intimidado.

Plataforma tecnológica ISO 37001 de ISOTools

La gestión antisoborno y anticorrupción necesita reunir mucha información, procesarla, analizarla y evaluarla para tomar las mejores decisiones. Las investigaciones de hechos de corrupción, y particularmente las entrevistas a denunciantes e informantes, necesitan apoyo tecnológico para ofrecer los mejores resultados.

La plataforma tecnológica ISO 37001 de ISOTools es una avanzada solución informática, diseñada para digitalizar y automatizar muchas de las tareas que implica un Sistema de Gestión Anticorrupción basado en la norma ISO 37001. Entre ellas, los canales de denuncia y las investigaciones y las entrevistas a denunciantes e informantes. Esta plataforma es la mejor herramienta para apoyar la gestión anticorrupción de tu organización. Solicita información detallada aquí.

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