Las auditorías en compliance son ahora mecanismos ideales para que los oficiales de cumplimiento afronten retos como los crecientes riesgos, la falta de presupuesto y la necesidad de demostrar el valor real del programa de cumplimiento a la alta dirección. Para adelantarse a estos desafíos,…
Solemos escuchar acerca de la falta de cultura ética en las organizaciones y sus líderes. Algunas de ellas nos resultan poco dignas de confianza por algún motivo. El problema está en que esas organizaciones nunca lograron construir una cultura ética sólida y sostenible.…
En un proceso dinámico y asertivo de comunicación en compliance, es normal que recibamos algunas críticas. De hecho, pueden llegar a ser muchas. Por supuesto, no es una situación cómoda, pero la clave es asegurarse de que se trata de comentarios…
Los profesionales del área de cumplimiento han adoptado la expresión “resiliencia operacional”, no solo porque esté de moda, sino porque consideran que es importante para comprender lo que se hace, por qué se hace y cómo se hace. La resiliencia operacional es…
Las tendencias en materia de cumplimiento normativo aparecen en los diferentes foros en los que los oficiales de cumplimiento y otros profesionales del área debaten sobre las problemáticas, las expectativas y las novedades de la gestión del cumplimiento. Se trata de dar luz…
La política de regalos proporciona una orientación a los empleados de la organización sobre lo que es y no es apropiado aceptar como regalo, oferta, publicidad, premio o muestra de agradecimiento. En caso de permitirlo, la política de regalos define el valor…
La gestión de riesgos a terceros eficaz requiere procesos, recursos humanos y tecnología dedicados a la gestión del cumplimiento. La definición de eficacia o de eficiencia ha cambiado a gran velocidad. Es un hecho. La tecnología transforma la gestión de riesgos a terceros.…
Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo es una preocupación recurrente para los oficiales de cumplimiento que tienen a su cargo un sistema basado en la norma ISO 19600. Y esto es así, porque muchas faltas de cumplimiento de las organizaciones se…
Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros…
Si consideramos los costes, los riesgos y el impacto de los fallos o errores de compliance, es evidente la importancia de contar con métodos efectivos para evaluar el programa de cumplimiento. Un enfoque sistemático para rastrear y registrar eventos, comprender las situaciones…
