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Procesos de debida diligencia a terceros

Procesos de debida diligencia a terceros: cómo empezar a automatizarlos

Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros se convierten así en una tarea que demanda recursos humanos, técnicos y financieros, que es preciso disminuir, …

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evaluar el programa de cumplimiento

4 motivos para evaluar el programa de cumplimiento

Si consideramos los costes, los riesgos y el impacto de los fallos o errores de compliance, es evidente la importancia de contar con métodos efectivos para evaluar el programa de cumplimiento. Un enfoque sistemático para rastrear y registrar eventos, comprender las situaciones operativas y anticipar los requisitos futuros ayuda a mitigar esos riesgos, a disminuir costes y a …

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programa de compliance ISO 19600

5 Formas de mejorar un programa de compliance ISO 19600

El programa de compliance ISO 19600 mejora gracias a los hallazgos encontrados en auditorías o de las no conformidades detectadas en alguna fase de la implementación, como cualquier otro sistema de gestión. Además de eso, aquellos oficiales de cumplimiento proactivos diseñan estrategias interesantes para optimizar el programa de compliance ISO 19600. Formas para mejorar un programa de compliance ISO 19600 …

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aplicar tecnología a los programas de cumplimiento

El potencial de aplicar tecnología a los programas de cumplimiento

Aplicar tecnología a los programas de cumplimiento tiene el poder de cambiar el sistema, de afrontar desafíos cotidianos, y de resolver muchos de los problemas que afrontan los oficiales en el ejercicio de su labor. La tecnología actual permite resolver algunas preocupaciones comunes al premitir llegar a todas partes de la organización o al centralizar la información en un …

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Programa de Compliance efectivo

8 componentes de un Programa de Compliance efectivo

Un programa de compliance efectivo evidencia su solidez cuando tras una evaluación ha demostrado que cuenta con ciertos elementos esenciales. En la práctica, la presencia de estos componentes revelan las fortalezas del programa y su ausencia nos advierte sobre la necesidad de reajustar el sistema. Se trata de los ocho componentes fundamentales de un programa de compliance efectivo en los que profundizamos …

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programa de cumplimiento ISO 19600

Qué priorizar en un programa de cumplimiento ISO 19600

El objetivo de un programa de cumplimiento ISO 19600 es mejorar el perfil de riesgo de la organización a través de funciones de cumplimiento efectivas. Un programa adecuado puede conciliar las principales leyes y regulaciones con las mejores prácticas de negocios. Sin embargo, no todo en un programa de cumplimiento ISO 19600 tiene la misma relevancia ni puede afrontarse …

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debida diligencia de terceros

6 pasos para comenzar con la debida diligencia de terceros

Verificar la debida diligencia de terceros es un aspecto importante dentro de un sistema de cumplimiento. Por ello, debe sostenerse sobre algo firme y no puede depender de que un distribuidor, un proveedor o un cliente marque en un documento una determinada casilla.  La organización debe ir más allá de la simple confianza y establecer una debida diligencia …

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automatizar un programa de cumplimiento

Puntos clave para automatizar un programa de cumplimiento

Automatizar un programa de cumplimiento es la culminación del esfuerzo que representa la implementación de ISO 19600 en la organización. La adopción de herramientas de software especializado para esa tarea está cada vez más fundada. La automatización puede ser altamente provechosa en una serie de puntos clave del sistema que es preciso tener en cuenta a la hora de hacerse con …

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sistema de gestión de cumplimiento

Puntos esenciales de un sistema de gestión de cumplimiento

La construcción de un sólido sistema de gestión de cumplimiento es una de las prioridades para un oficial de cumplimiento en una organización. Existe un estándar internacional que aporta las directrices para establecer este sistema: ISO 19600. Si bien es cierto que los matices de la cultura corporativa, las regulaciones territoriales y las características únicas de cada organización impiden …

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programas de compliance

4 Razones por las que fallan los programas de compliance

Los programas de compliance son un factor clave para la buena gobernanza. Alcanzar el cumplimiento legal y proteger a la organización ante posibles incumplimientos particulares son algunos de sus propósitos más importantes de ellos. Y de ahí su enorme relevancia. Sin embargo, en ocasiones los programas de compliance fallan por algún motivo que conviene conocer para poder evitarlo y …

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