La gestión de conflictos de intereses es una preocupación prioritaria en la agenda de un oficial de cumplimiento. Y lo es porque son muchas las dificultades que enfrenta una organización y muchas las decisiones a tomar a diario, en las cuales los empleados, por una u otra razón, pueden verse involucrados en un conflicto de …
Seguir LeyendoCómo definir un proceso de gestión de conflictos de intereses
Para quienes estamos al tanto del mundo del compliance, el término Gestión Integrada del Cumplimiento no resulta extraño. Una definición recurrente nos dice que la Gestión Integrada del Cumplimiento es “un enfoque holístico para gestionar el cumplimento, la ética y los riesgos en un mundo corporativo”. Sin embargo, sin importar si antes se ha escuchado …
Seguir Leyendo¿Qué es la Gestión Integrada del Cumplimiento?
Un Sistema de Gestión de Compliance Penal reúne un conjunto de herramientas de carácter proactivo, útiles para la prevención de las infracciones a las leyes penales, pero también para evitar que, eventualmente, se generen responsabilidades para la organización. Para apoyar a las organizaciones en el propósito de implementar el Sistema de Gestión de Compliance Penal, …
Seguir LeyendoUNE 19601 para un sistema de gestión de compliance penal: objetivos y beneficios
Los gerentes de programas de cumplimiento corporativo saben que hoy, debido al aumento de regulaciones estrictas, deben tratar con riesgos que, hasta ahora, eran desconocidos. Los programas de cumplimiento corporativo tienen la misión de prevenir y tratar estos riesgos, sin perder la alineación con la estrategia comercial de la organización. Pero esto requiere conocimiento. Conocimiento …
Seguir LeyendoProgramas de cumplimiento corporativo: 5 aspectos esenciales a considerar en 2021
El cumplimiento en una organización no es algo estático que se pueda dar por hecho y olvidarlo. Sin embargo, a menudo apenas recordamos la necesidad de actualizar un programa de compliance, cuando una organización enfrenta desafíos legales. Aunque las organizaciones tengan como prioridad desarrollar una cultura ética y de cumplimiento de todas las regulaciones y …
Seguir Leyendo8 pasos para actualizar un programa de compliance
El 25 de septiembre de 2019, la Unión Europea aprobó formalmente la Directiva Europea para la Protección del Denunciante, con el propósito de mejorar la protección de los denunciantes. Los estados miembros de la Unión, tuvieron entonces dos años para transponer la Directiva a la legislación nacional. Hoy, faltan nueve meses para que el plazo …
Los profesionales en el área de cumplimiento de todo el mundo aguardan con expectativa la publicación inminente de la nueva norma ISO 37301. Tras el lanzamiento de ISO 37001, conocido estándar para la gestión antisoborno y anticorrupción, la nueva norma será el segundo estándar certificable en el área de compliance. Visto así, y tal vez …
Seguir LeyendoNueva norma ISO 37301: nuevo enfoque para el cumplimiento
¿Es ISO 19600 certificable? Esta es una preocupación recurrente en profesionales del área de cumplimiento de muchas organizaciones. La posibilidad de certificar un programa de cumplimiento basado en ISO 19600 es, sin duda, una aspiración y una necesidad para todas las organizaciones que han implementado el estándar. Sin embargo, ISO 19600 no es un estándar …
Seguir LeyendoCómo certificarse en compliance: ¿es ISO 19600 certificable?
Mucho se ha hablado sobre la “efectividad” de un plan de cumplimiento. Por supuesto, existen varias definiciones académicas sobre el tema: logro del propósito previsto, éxito de una serie de tareas determinadas…Sin embargo, no es sencillo realizar una evaluación correcta. Una de las razones por las que es tan difícil medir la eficacia o la …
Seguir LeyendoEl riesgo organizacional de un plan de cumplimiento ineficaz en tiempos de pandemia
Un informe de cumplimiento es el medio más eficaz que encuentra un oficial de área para ofrecer una compresión clara de sus esfuerzos por alcanzar el cumplimiento, del estado general del programa de compliance y de las expectativas hacia el futuro que se perciben en su gestión. Pero, además, resulta clave para descubrir áreas donde …