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Programas de cumplimiento corporativo

Programas de cumplimiento corporativo: 5 aspectos esenciales a considerar en 2021

Los gerentes de programas de cumplimiento corporativo saben que hoy, debido al aumento de regulaciones estrictas, deben tratar con riesgos que, hasta ahora, eran desconocidos. Los programas de cumplimiento corporativo tienen la misión de prevenir y tratar estos riesgos, sin perder la alineación con la estrategia comercial de la organización. Pero esto requiere conocimiento. Conocimiento …

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actualizar un programa de compliance

8 pasos para actualizar un programa de compliance

El cumplimiento en una organización no es algo estático que se pueda dar por hecho y olvidarlo. Sin embargo, a menudo apenas recordamos la necesidad de actualizar un programa de compliance, cuando una organización enfrenta desafíos legales. Aunque las organizaciones tengan como prioridad desarrollar una cultura ética y de cumplimiento de todas las regulaciones y …

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Directiva Europea para la Protección del Denunciante

Directiva Europea para la Protección del Denunciante: ¿qué cumplir a un año de que termine el plazo?

El 25 de septiembre de 2019, la Unión Europea aprobó formalmente la Directiva Europea para la Protección del Denunciante, con el propósito de mejorar la protección de los denunciantes. Los estados miembros de la Unión, tuvieron entonces dos años para transponer la Directiva a la legislación nacional. Hoy, faltan nueve meses para que el plazo …

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Nueva norma ISO 37301

Nueva norma ISO 37301: nuevo enfoque para el cumplimiento

Los profesionales en el área de cumplimiento de todo el mundo aguardan con expectativa la publicación inminente de la nueva norma ISO 37301. Tras el lanzamiento de ISO 37001, conocido estándar para la gestión antisoborno y anticorrupción, la nueva norma será el segundo estándar certificable en el área de compliance. Visto así, y tal vez …

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ISO 19600 certificable

Cómo certificarse en compliance: ¿es ISO 19600 certificable?

¿Es ISO 19600 certificable? Esta es una preocupación recurrente en profesionales del área de cumplimiento de muchas organizaciones. La posibilidad de certificar un programa de cumplimiento basado en ISO 19600 es, sin duda, una aspiración y una necesidad para todas las organizaciones que han implementado el estándar. Sin embargo, ISO 19600 no es un estándar …

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plan de cumplimiento

El riesgo organizacional de un plan de cumplimiento ineficaz en tiempos de pandemia

Mucho se ha hablado sobre la “efectividad” de un plan de cumplimiento. Por supuesto, existen varias definiciones académicas sobre el tema: logro del propósito previsto, éxito de una serie de tareas determinadas…Sin embargo, no es sencillo realizar una evaluación correcta. Una de las razones por las que es tan difícil medir la eficacia o la …

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informe de cumplimiento

¿Cómo es un informe de cumplimiento efectivo?

Un informe de cumplimiento es el medio más eficaz que encuentra un oficial de área para ofrecer una compresión clara de sus esfuerzos por alcanzar el cumplimiento, del estado general del programa de compliance y de las expectativas hacia el futuro que se perciben en su gestión. Pero, además, resulta clave para descubrir áreas donde …

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Sistema de Gestión de compliance

Sistema de Gestión de compliance: puntos esenciales de la nueva ISO 37301

La norma que lleva a un nivel superior el sistema de gestión de compliance, ISO 37301, será publicada muy pronto. Se trata de un estándar que establece requisitos eficaces para la implementación, el desarrollo, el mantenimiento, la evaluación y la mejora continua de un sistema de gestión de compliance. Con todo ello, traerá grandes beneficios …

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Auditoría de cumplimiento normativo

Auditoría de cumplimiento normativo: cómo prepararse para superarla con éxito

Una auditoría de cumplimiento normativo es una revisión independiente que tiene como objetivo esencial verificar si una organización cumple con los requerimientos de una norma, una ley o un reglamento que le es aplicable. Visto así, la auditoría de cumplimiento normativo es algo que reportará beneficios a la organización. Sin embargo, para muchas organizaciones se …

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beneficios de ISO 37301

¿Cuáles son los beneficios de ISO 37301?

Los beneficios de ISO 37301, el nuevo estándar de compliance que está a punto de publicarse, serán muchos. ISO 37301 especificará requisitos y proporcionará una guía para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento eficaz y receptivo en cualquier tipo de organización. Así, abordará de manera proactiva los riesgos relevantes para la organización …

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