Un marco regulatorio cada vez más estricto y la obligación de cumplir con normativas estatales e internacionales crean la necesidad de contar con un software de compliance corporativo efectivo. Las organizaciones necesitan fortalecer sus procesos de debida diligencia, autorización y operaciones personales, evitar el lavado de dinero y, sobre todo, garantizar el cumplimiento. La automatización …

Seguir LeyendoSoftware de compliance corporativo: tipos y consejos para elegir la mejor herramienta

Con un marco regulatorio cada vez más estricto y con mayor alcance, ya no basta con querer cumplir. Es preciso diseñar e implementar una estrategia de cumplimiento que cubra todos los frentes: seguridad de los datos personales, lavado de activos, protección de los denunciantes o las mejores prácticas comerciales, entre otras áreas que hoy adquieren …

Seguir LeyendoPasos para desarrollar una estrategia de cumplimiento sólida

El estándar de gestión de cumplimiento ISO 37301 proporciona orientaciones y requisitos para la implementación y mantenimiento de un Sistema de Gestión de Cumplimiento que, como sabemos, es un área que hoy adquiere importancia crítica, especialmente en organizaciones de Europa y Norteamérica. En abril de 2021 se publicó el estándar de gestión de cumplimiento ISO …

Seguir LeyendoEstándar de gestión de cumplimiento ISO 37301, ¿debería certificarse tu organización?

Contar con ejemplos de conflictos de intereses que respondan a escenarios relativamente frecuentes en las organizaciones, representa una gran ayuda para profesionales encargados de un programa de cumplimiento, oficiales de cumplimiento y miembros de la Alta Dirección pero, sobre todo, empleados que tienen la posibilidad de verse inmersos en tales situaciones. Los conflictos de intereses, …

Seguir LeyendoEjemplos de conflictos de intereses: respuesta a las principales preguntas para garantizar el cumplimiento

Actualmente, las organizaciones enfrentan la mayor carga normativa y regulatoria en la historia. Y la tendencia es hacia el crecimiento de obligaciones. El Software de Gestión de Riesgos y Cumplimiento es una herramienta que permite asumir un enfoque estructurado en los procesos, garantizando la alineación con las estrategias para alcanzar los objetivos de negocio, en …

Seguir LeyendoSoftware de Gestión de Riesgos y Cumplimiento: 5 ventajas de los sistemas para proteger la integridad corporativa

El marco regulatorio y las obligaciones de cumplimiento para las organizaciones es cada vez más estricto y diverso. La evaluación de riesgos de cumplimiento se extiende hoy a áreas tan disimiles como privacidad de los datos, obligaciones tributarias y Seguridad y Salud en el Trabajo, por mencionar apenas tres de las más comunes, con un …

Seguir LeyendoEvaluación de riesgos de cumplimiento: cómo crear una plantilla de seguimiento en 3 pasos