Cada año, la Oficina de Cumplimiento de una organización efectúa diferentes análisis y evaluaciones de riesgos. Se identifican así cientos de amenazas, pero, ¿cuántas de ellas terminan en un registro de riesgos identificados? Los frentes que debe cubrir un Oficial de Cumplimiento son muchos. Prescindir del registro de riesgos lleva a repetir un trabajo y …
Seguir LeyendoCómo un registro de riesgos ayuda a evitar que se repitan
El plan estratégico de cumplimiento normativo, distinto del plan de negocios semestral o anual, abarca los objetivos de compliance respaldados por la Alta Dirección y la metodología para alcanzarlos. También establece los límites de actuación y lo que la organización no tolerará ni promoverá. Este documento es fundamental, ya que proporciona un marco sólido para …
Seguir Leyendo6 razones por las que toda organización necesita un plan estratégico
La cultura corporativa de cumplimiento mejora la percepción que tienen los organismos reguladores sobre la organización. Pero lo mismo sucede con inversores, empleados con talentos especiales o clientes en cualquier lugar del mundo. Es posible comparar la cultura corporativa de cumplimiento con la base de un edificio o una estructura arquitectónica. Esa base, sólida y …
Seguir LeyendoCómo evaluar la cultura corporativa de cumplimiento en la práctica
Las organizaciones entienden la necesidad de integrar esfuerzos, armonizarlos y asumir un enfoque holístico de la Gestión de Cumplimiento cuando se opta por acoger las prácticas GRC. Automatizar las herramientas GRC es una forma de alcanzar los objetivos, cumplir con todas las obligaciones, crear una cultura ética basada en las mejores prácticas, y, en general, …
Seguir LeyendoAutomatizar las herramientas GRC: beneficios, retos y pasos a seguir
Uno de los objetivos que se persigue cuando se implementa un programa de Compliance Corporativo o un Sistema de Gestión de Cumplimiento, es crear una cultura de cumplimiento que, entre otros resultados, logre que las personas cumplan en todos los estamentos, sin que sea preciso perseguirlos y vigilarlos para que ello ocurra. La mayoría de …
Seguir LeyendoCompliance corporativo: 8 formas de recalibrar y mantener el programa de cumplimiento
Las organizaciones necesitan un proceso para la denuncia de irregularidades lógico, coherente, pero, sobre todo, eficiente. Lo necesitan porque existen normas y regulaciones que lo solicitan, especialmente en el marco de la Unión Europea. Pero también es preciso contar con un proceso para la denuncia de irregularidades como herramienta fundamental para alcanzar los objetivos propuestos …
Seguir LeyendoCómo configurar un proceso para la denuncia de irregularidades
Una estrategia de compliance eficaz facilita al oficial de cumplimiento alcanzar ese objetivo esencial que tiene cualquier profesional que ocupa esa posición: construir un programa que garantice el cumplimiento de todas las obligaciones de la organización, en todas sus áreas. La estrategia de compliance está relacionada con la forma en la que el agente trabajará …
Con un escenario regulatorio creciente, más normas y más estrictas, las organizaciones necesitan asegurar el cumplimiento. El cumplimiento se convierte así en un área estratégica vital para cualquier organización, y el software para compliance es la herramienta que complementa el trabajo del oficial de cumplimiento y sus empleados para mitigar o eliminar riesgos. Implementar un …
Evaluar el cumplimiento es la única forma de comprobar que el programa o el sistema logra que la organización cumpla con todas sus obligaciones normativas, regulatorias, legales o de cualquier índole, incluso contractuales o voluntarias. Pero evaluar el cumplimiento también permite obtener evidencia de la existencia de un marco sólido de compliance. Hacerlo, implica revisar …
Seguir LeyendoCómo evaluar el cumplimiento en 6 prácticos pasos
La gestión de riesgos genera un marco de operación seguro. El software de gestión de riesgos ayuda a las organizaciones a mejorar sus procesos, obtener información útil para tomar mejores decisiones, proteger empleados y activos y alcanzar objetivos mucho más rápido. Por supuesto, todo inicia estableciendo procesos sólidos de gestión de riesgos. Pero esa es …
Seguir LeyendoSoftware de gestión de riesgos: beneficios que impulsan el éxito corporativo