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Canales de denuncia en un sistema de compliance

Canales de denuncia en un sistema de compliance: ventajas y desventajas de los más comunes

Implementar canales de denuncia en un sistema de compliance es uno de los requisitos relevantes que incorpora la Directiva de Denuncia de Irregularidades de la UE, que entró en vigor el 17 de diciembre de 2021. La obligación es, en una primera fase, para las organizaciones que cuenten con un número igual o superior a …

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Gestión del cumplimiento corporativo

Gestión del cumplimiento corporativo: la intersección entre la gestión de riesgos y la gobernanza

Las empresas deben cumplir con un amplio repertorio de reglas y regulaciones corporativas. Lo que hace que cada vez se vuelva más compleja la gestión del cumplimiento corporativo. Muchas son regulaciones legales, de ámbito generalizado o específicas de una industria o área geográfica. Y otras son preceptos voluntarios que establece la propia empresa. Unas y …

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gestión de riesgos de cumplimiento

4 Pasos para una gestión de riesgos de cumplimiento eficaz

Un factor clave en el éxito de cualquier organización es asegurar que se cumple con las regulaciones y políticas externas e internas para protegerla de los riesgos causados por el incumplimiento. La gestión de riesgos de cumplimiento es el proceso estratégico de comprender y gestionar la conformidad con las leyes y normativas para reducir y …

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Evaluación del desempeño en ISO 37301

Evaluación del desempeño en ISO 37301: pasos para realizar la evaluación de riesgos

La evaluación del desempeño en ISO 37301, planteada en el capítulo 9 del estándar de cumplimiento, solicita a la organización realizar una evaluación periódica de riesgos de acuerdo con lo dispuesto en la sub-cláusula 4.6. Pero el capítulo 9, también asigna responsabilidades para la evaluación del desempeño en ISO 37301 a la Alta Dirección. Y …

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Planificación en ISO 37301

Cómo cumplir con los requisitos de Planificación en ISO 37301 de sistemas de gestión de cumplimiento

Recientemente, explicamos los requisitos de control operacional en el nuevo estándar de cumplimiento, y establecimos que este está vinculado a lo dispuesto en la cláusula 6 sobre planificación en ISO 37301. Los requisitos sobre planificación en ISO 37301 no se diferencian mucho de lo solicitado en otros estándares que comparten la misma estructura de Alto …

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conflicto de intereses de una empresa según la ISO 37301

Retos para gestionar el conflicto de intereses de una empresa según la ISO 37301

El conflicto de intereses de una empresa según la ISO 37301 es uno de los aspectos más relevantes a tener en cuenta en el nuevo estándar de cumplimiento que se ha publicado recientemente. Sabemos que el conflicto de intereses es un elemento que genera riesgos significativos dentro de las organizaciones. Riesgos que pueden ocasionar problemas …

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gestión de conflictos de intereses

Cómo definir un proceso de gestión de conflictos de intereses

La gestión de conflictos de intereses es una preocupación prioritaria en la agenda de un oficial de cumplimiento. Y lo es porque son muchas las dificultades que enfrenta una organización y muchas las decisiones a tomar a diario, en las cuales los empleados, por una u otra razón, pueden verse involucrados en un conflicto de …

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sistema de compliance ISO 37301

Métricas imprescindibles en un sistema de compliance ISO 37301

Con la reciente publicación del nuevo estándar de gestión de cumplimiento, su efectividad estará bajo la lupa durante un buen tiempo. Pero, aún después, cuando hayan transcurrido algunos años, el sistema de compliance ISO 37301 tendrá que ser comprobado y las organizaciones necesitarán saber con certeza si es efectivo. Algunas organizaciones medirían el desempeño de …

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Gestión Integrada del Cumplimiento

¿Qué es la Gestión Integrada del Cumplimiento?

Para quienes estamos al tanto del mundo del compliance, el término Gestión Integrada del Cumplimiento no resulta extraño. Una definición recurrente nos dice que la Gestión Integrada del Cumplimiento es “un enfoque holístico para gestionar el cumplimento, la ética y los riesgos en un mundo corporativo”. Sin embargo, sin importar si antes se ha escuchado …

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certificación de ISO 37301

Por qué elegir la certificación de ISO 37301 de sistemas compliance

Obtener la certificación de ISO 37301 será uno de los objetivos prioritarios para muchas organizaciones en este 2021. Sin duda, la posibilidad de obtener la certificación de ISO 37301 marca un punto de referencia importante en la evolución de la gestión de compliance. La certificación de ISO 37301 es en sí una de las grandes …

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