ÚLTIMAS ENTRADAS DEL BLOG
Informes de cumplimiento

Informes de cumplimiento: beneficios que aportan las soluciones de automatización

Producir y comunicar los informes de cumplimiento es una de las tareas prioritarias para un oficial de compliance o cualquier profesional que trabaje en el área de cumplimiento legal y normativo. Es, sin embargo, una tarea que requiere considerar muchos aspectos: el cambio regulatorio, la confiabilidad de la información disponible, la capacidad que tiene la …

Seguir LeyendoInformes de cumplimiento: beneficios que aportan las soluciones de automatización

Integrar riesgos corporativos y de cumplimiento

Integrar riesgos corporativos y de cumplimiento: 5 buenas prácticas para optimizar la gestión

Integrar riesgos corporativos y de cumplimiento es una tarea que plantea serias dificultades. Uno de los obstáculos a salvar es el de la jerarquía, o mejor, la ausencia de ella. En la actualidad, algunos expertos consideran que la gestión de cumplimiento tendría que formar parte, y estar subordinada, a la gestión de riesgos corporativos. Sin …

Seguir LeyendoIntegrar riesgos corporativos y de cumplimiento: 5 buenas prácticas para optimizar la gestión

Estrategia de gobierno, riesgo y cumplimiento

Estrategia de gobierno, riesgo y cumplimiento: por qué es importante y qué debe abordar

Una estrategia de gobierno, riesgo y cumplimiento busca unificar, alinear, coordinar y armonizar estos tres elementos, dentro de un sistema de gestión que se caracteriza por adoptar las mejores prácticas de gestión corporativa y asegurar el cumplimiento, en un marco de trabajo seguro, en el que los riesgos y amenazas han sido tratados con eficacia. …

Seguir LeyendoEstrategia de gobierno, riesgo y cumplimiento: por qué es importante y qué debe abordar

Política de denuncia de irregularidades

Política de denuncia de irregularidades: qué incluir y cómo crearla

Con la entrada en vigor de la Directiva de Denuncia de Irregularidades de la UE, las organizaciones con más de 50 empleados deben crear una política de denuncia de irregularidades, y, para ello, es importante iniciar considerando lo que debe incluir este documento. Los profesionales en el área de cumplimiento deben diseñar una política de …

Seguir LeyendoPolítica de denuncia de irregularidades: qué incluir y cómo crearla

Planes de gestión de riesgos corporativos

Planes de gestión de riesgos corporativos: cómo crearlos y fortalecerlos

Los riesgos son una parte inherente en cada proyecto, en cada organización. Si las amenazas no son tomadas en serio, y tratadas, se convertirán en problemas que impedirán el logro de los objetivos. Los planes de gestión de riesgos corporativos son el instrumento apropiado para evaluar las amenazas y formular estrategias de mitigación o tolerancia, …

Seguir LeyendoPlanes de gestión de riesgos corporativos: cómo crearlos y fortalecerlos

Canales de denuncia en un sistema de compliance

Canales de denuncia en un sistema de compliance: ventajas y desventajas de los más comunes

Implementar canales de denuncia en un sistema de compliance es uno de los requisitos relevantes que incorpora la Directiva de Denuncia de Irregularidades de la UE, que entró en vigor el 17 de diciembre de 2021. La obligación es, en una primera fase, para las organizaciones que cuenten con un número igual o superior a …

Seguir LeyendoCanales de denuncia en un sistema de compliance: ventajas y desventajas de los más comunes

Gestión del cumplimiento corporativo

Gestión del cumplimiento corporativo: la intersección entre la gestión de riesgos y la gobernanza

Las empresas deben cumplir con un amplio repertorio de reglas y regulaciones corporativas. Lo que hace que cada vez se vuelva más compleja la gestión del cumplimiento corporativo. Muchas son regulaciones legales, de ámbito generalizado o específicas de una industria o área geográfica. Y otras son preceptos voluntarios que establece la propia empresa. Unas y …

Seguir LeyendoGestión del cumplimiento corporativo: la intersección entre la gestión de riesgos y la gobernanza

gestión de riesgos de cumplimiento

4 Pasos para una gestión de riesgos de cumplimiento eficaz

Un factor clave en el éxito de cualquier organización es asegurar que se cumple con las regulaciones y políticas externas e internas para protegerla de los riesgos causados por el incumplimiento. La gestión de riesgos de cumplimiento es el proceso estratégico de comprender y gestionar la conformidad con las leyes y normativas para reducir y …

Seguir Leyendo4 Pasos para una gestión de riesgos de cumplimiento eficaz

Evaluación del desempeño en ISO 37301

Evaluación del desempeño en ISO 37301: pasos para realizar la evaluación de riesgos

La evaluación del desempeño en ISO 37301, planteada en el capítulo 9 del estándar de cumplimiento, solicita a la organización realizar una evaluación periódica de riesgos de acuerdo con lo dispuesto en la sub-cláusula 4.6. Pero el capítulo 9, también asigna responsabilidades para la evaluación del desempeño en ISO 37301 a la Alta Dirección. Y …

Seguir LeyendoEvaluación del desempeño en ISO 37301: pasos para realizar la evaluación de riesgos

Planificación en ISO 37301

Cómo cumplir con los requisitos de Planificación en ISO 37301 de sistemas de gestión de cumplimiento

Recientemente, explicamos los requisitos de control operacional en el nuevo estándar de cumplimiento, y establecimos que este está vinculado a lo dispuesto en la cláusula 6 sobre planificación en ISO 37301. Los requisitos sobre planificación en ISO 37301 no se diferencian mucho de lo solicitado en otros estándares que comparten la misma estructura de Alto …

Seguir LeyendoCómo cumplir con los requisitos de Planificación en ISO 37301 de sistemas de gestión de cumplimiento