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Informes de cumplimiento

Informes de cumplimiento: beneficios que aportan las soluciones de automatización

Producir y comunicar los informes de cumplimiento es una de las tareas prioritarias para un oficial de compliance o cualquier profesional que trabaje en el área de cumplimiento legal y normativo. Es, sin embargo, una tarea que requiere considerar muchos aspectos: el cambio regulatorio, la confiabilidad de la información disponible, la capacidad que tiene la …

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herramienta de automatización de cumplimiento

Lista de verificación para elegir la mejor herramienta de automatización de cumplimiento

Las organizaciones cada vez destinan más presupuesto de TI a atender necesidades de compliance. Contar con una herramienta de automatización de cumplimiento permite seguir el ritmo de los desafíos de cumplimiento de forma eficaz. Invertir en la tecnología oportuna ofrece un ROI interesante, al evitar pérdidas de ingresos, multas considerables, interrupciones de la operación y …

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análisis de riesgos de cumplimiento|

Cómo realizar un análisis de riesgos de cumplimiento en 7 pasos

En la actualidad, las organizaciones, cada vez más, necesitan realizar un análisis de riesgos de cumplimiento porque el marco regulatorio es cada vez más efímero. Esto se debe a los cambios y ajustes constantes a los que se someten las leyes y las disposiciones regulatorias, por parte de las autoridades encargadas, los Estados y los …

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Software de compliance corporativo

Software de compliance corporativo: tipos y consejos para elegir la mejor herramienta

Un marco regulatorio cada vez más estricto y la obligación de cumplir con normativas estatales e internacionales crean la necesidad de contar con un software de compliance corporativo efectivo. Las organizaciones necesitan fortalecer sus procesos de debida diligencia, autorización y operaciones personales, evitar el lavado de dinero y, sobre todo, garantizar el cumplimiento. La automatización …

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estrategia de cumplimiento

Pasos para desarrollar una estrategia de cumplimiento sólida

Con un marco regulatorio cada vez más estricto y con mayor alcance, ya no basta con querer cumplir. Es preciso diseñar e implementar una estrategia de cumplimiento que cubra todos los frentes: seguridad de los datos personales, lavado de activos, protección de los denunciantes o las mejores prácticas comerciales, entre otras áreas que hoy adquieren …

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Estándar de gestión de cumplimiento ISO 37301

Estándar de gestión de cumplimiento ISO 37301, ¿debería certificarse tu organización?

El estándar de gestión de cumplimiento ISO 37301 proporciona orientaciones y requisitos para la implementación y mantenimiento de un Sistema de Gestión de Cumplimiento que, como sabemos, es un área que hoy adquiere importancia crítica, especialmente en organizaciones de Europa y Norteamérica. En abril de 2021 se publicó el estándar de gestión de cumplimiento ISO …

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Ejemplos de conflictos de intereses

Ejemplos de conflictos de intereses: respuesta a las principales preguntas para garantizar el cumplimiento

Contar con ejemplos de conflictos de intereses que respondan a escenarios relativamente frecuentes en las organizaciones, representa una gran ayuda para profesionales encargados de un programa de cumplimiento, oficiales de cumplimiento y miembros de la Alta Dirección pero, sobre todo, empleados que tienen la posibilidad de verse inmersos en tales situaciones. Los conflictos de intereses, …

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Software de Gestión de Riesgos y Cumplimiento

Software de Gestión de Riesgos y Cumplimiento: 5 ventajas de los sistemas para proteger la integridad corporativa

Actualmente, las organizaciones enfrentan la mayor carga normativa y regulatoria en la historia. Y la tendencia es hacia el crecimiento de obligaciones. El Software de Gestión de Riesgos y Cumplimiento es una herramienta que permite asumir un enfoque estructurado en los procesos, garantizando la alineación con las estrategias para alcanzar los objetivos de negocio, en …

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programa GRC

3 Características de un programa GRC eficaz: agilidad, resiliencia y facilitador de negocios

En un programa GRC se reúnen tres funciones que tradicionalmente se han gestionado con un enfoque restrictivo. La Gobernanza, la Gestión de Riesgos y de forma más reciente, la Gestión de Cumplimiento, se han desarrollado como un ejercicio de ‘defensa’ corporativa necesaria para evaluar y administrar riesgos de diversa índole. Desde riesgos financieros a cibernéticos, …

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Evaluación de riesgos de cumplimiento

Evaluación de riesgos de cumplimiento: cómo crear una plantilla de seguimiento en 3 pasos

El marco regulatorio y las obligaciones de cumplimiento para las organizaciones es cada vez más estricto y diverso. La evaluación de riesgos de cumplimiento se extiende hoy a áreas tan disimiles como privacidad de los datos, obligaciones tributarias y Seguridad y Salud en el Trabajo, por mencionar apenas tres de las más comunes, con un …

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