La norma que lleva a un nivel superior el sistema de gestión de compliance, ISO 37301, será publicada muy pronto. Se trata de un estándar que establece requisitos eficaces para la implementación, el desarrollo, el mantenimiento, la evaluación y la…
Una auditoría de cumplimiento normativo es una revisión independiente que tiene como objetivo esencial verificar si una organización cumple con los requerimientos de una norma, una ley o un reglamento que le es aplicable. Visto así, la auditoría de cumplimiento…
Los beneficios de ISO 37301, el nuevo estándar de compliance que está a punto de publicarse, serán muchos. ISO 37301 especificará requisitos y proporcionará una guía para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento eficaz y receptivo en…
En todos los proyectos que emprende un profesional en su carrera, la planificación desempeña un papel muy importante para el éxito final. Planificar el cumplimiento para un sistema de compliance no es diferente. De hecho, si no se ha dedicado tiempo y esfuerzos suficientes…
Compartir el código de conducta puede llegar a ser tan importante como redactarlo si queremos que realmente cumpla su función en el sistema de compliance. Pensemos que, cuando se desarrolla ese código de conducta, se pretende establecer y mantener un estándar de…
Al crear el código de conducta, la organización expresa públicamente cuál es su posición sobre el cumplimiento y la ética. De hecho, el código de conducta existe desde antes de que se conocieran los programas de cumplimiento y anticorrupción y eso da una…
El cumplimiento y la cultura ética en una organización van de la mano. Por ello, las encuestas de cultura ética son una herramienta eficaz a la hora de reducir riesgos de cumplimiento, pues permiten obtener información medible para comprender el estado del proceso de construcción…
Todavía quedan algunos meses para que esta norma que sustituye a ISO 19600 se publique; sin embargo debido a la importancia que representa ISO 37301 en los sistemas de cumplimiento es preciso dedicarle atención y estar perfectamente preparado para su llegada con el objetivo…
La auditoría de cumplimiento es crítica para toda organización, sin importar la industria o el tamaño. Es hora de ver los resultados del esfuerzo dedicado durante largo tiempo al programa de compliance, pero al mismo tiempo es habitual que aparezcan la inseguridad y…
El mundo del compliance es dinámico y cambiante. Los últimos meses han sido particularmente pródigos en tendencias en compliance. El tema es de gran interés para los oficiales de cumplimiento, y por eso, y con base en los reportes de importantes especialistas, hemos…
