La gestión de cumplimiento es un trabajo de equipo. De ahí la importancia del Comité de Compliance y sus objetivos. Este comité resulta fundamental para enfocar los esfuerzos de cumplimiento de una organización. De hecho, hoy, la mayoría de las organizaciones que han implementado…
Una vieja sentencia utilizada en el mundo comercial dice: “no se puede administrar lo que no se puede medir”. Los indicadores de gestión de cumplimiento o KPI de compliance, permiten al oficial de cumplimiento demostrar la efectividad del programa y, también, visualizar patrones y…
Cuando se trata de medir la efectividad de los programas de formación de compliance para empleados, no es suficiente saber quién ha asistido a qué sesiones de capacitación. Resulta fundamental que el oficial de cumplimiento sepa cómo el empleado percibe la capacitación y si…
ISO/DIS 37301 es el borrador de la nueva norma certificable que sustituirá a ISO 19600. En una de nuestras más recientes entradas, hablamos sobre el estado en el que se encuentra esta norma, producto de la revisión del estándar ISO 19600, dentro de su…
La efectividad de un programa de compliance en la gestión de crisis no solo se mide por los problemas identificados y evitados, sino por la capacidad que tiene para resistir el impacto de una situación como la que hoy afronta el mundo. El programa…
Al igual que otras normas ISO, al estándar de gestión de cumplimiento ISO 19600 le ha llegado el turno de revisión. El Comité Técnico de ISO, responsable de esta norma, solicitó a un grupo de trabajo que examinara las opciones para ello,…
La situación excepcional que estamos viviendo este año 2020 ha conducido a las organizaciones a considerar el teletrabajo como una opción temporal, que puede llegar a tenerse en cuenta también en el largo plazo. El compliance durante el confinamiento es un elemento…
La evaluación de riesgos en compliance comprende el proceso de identificar, analizar, priorizar y tratar los riesgos que tienen la capacidad de afectar la capacidad de la organización para cumplir con sus obligaciones legales y contractuales, internas y externas. La evaluación de riesgos en…
Mediante la automatización de compliance, específicamente de los procesos de un programa de cumplimiento, el encargado de este proyecto puede liberar grandes cargas de trabajo. Con ello, puede abordar tareas que requieren visión, creatividad y tiempo, hasta lograr una mayor eficacia del sistema…
Cada día aparecen cientos de leyes y regulaciones nuevas en todo el mundo. De este modo, el cumplimiento requiere que la eficacia del programa de cumplimiento mejore permanentemente para no incurrir en sanciones civiles y penales y afectar a la reputación de la organización.…
