Producir y comunicar los informes de cumplimiento es una de las tareas prioritarias para un oficial de compliance o cualquier profesional que trabaje en el área de cumplimiento legal y normativo. Es, sin embargo, una tarea que requiere considerar muchos…
Las organizaciones cada vez destinan más presupuesto de TI a atender necesidades de compliance. Contar con una herramienta de automatización de cumplimiento permite seguir el ritmo de los desafíos de cumplimiento de forma eficaz. Invertir en la tecnología oportuna ofrece…
En la actualidad, las organizaciones, cada vez más, necesitan realizar un análisis de riesgos de cumplimiento porque el marco regulatorio es cada vez más efímero. Esto se debe a los cambios y ajustes constantes a los que se someten las…
Un marco regulatorio cada vez más estricto y la obligación de cumplir con normativas estatales e internacionales crean la necesidad de contar con un software de compliance corporativo efectivo. Las organizaciones necesitan fortalecer sus procesos de debida diligencia, autorización y…
Con un marco regulatorio cada vez más estricto y con mayor alcance, ya no basta con querer cumplir. Es preciso diseñar e implementar una estrategia de cumplimiento que cubra todos los frentes: seguridad de los datos personales, lavado de activos,…
El estándar de gestión de cumplimiento ISO 37301 proporciona orientaciones y requisitos para la implementación y mantenimiento de un Sistema de Gestión de Cumplimiento que, como sabemos, es un área que hoy adquiere importancia crítica, especialmente en organizaciones de Europa…
Contar con ejemplos de conflictos de intereses que respondan a escenarios relativamente frecuentes en las organizaciones, representa una gran ayuda para profesionales encargados de un programa de cumplimiento, oficiales de cumplimiento y miembros de la Alta Dirección pero, sobre todo,…
Actualmente, las organizaciones enfrentan la mayor carga normativa y regulatoria en la historia. Y la tendencia es hacia el crecimiento de obligaciones. El Software de Gestión de Riesgos y Cumplimiento es una herramienta que permite asumir un enfoque estructurado en…
Los Sistemas de Gestión de Riesgos Corporativos, como todos los proyectos continuos en una organización, pasan por un proceso de evolución que los lleva a la madurez. El modelo de madurez de riesgos es una herramienta de evaluación y análisis…
El marco regulatorio y las obligaciones de cumplimiento para las organizaciones es cada vez más estricto y diverso. La evaluación de riesgos de cumplimiento se extiende hoy a áreas tan disimiles como privacidad de los datos, obligaciones tributarias y Seguridad…
