ÚLTIMAS ENTRADAS DEL BLOG
inversión en compliance

Los mercados fronterizos y la inversión en compliance

la inversión en compliance se hace aún más necesaria cuando se incursiona en los llamados mercados fronterizos. Estos, muchas veces, ofrecen recompensas mucho más altas, pero a cambio de un mayor riesgo, por lo cual, por supuesto, es preciso potenciar la inversión en gestión del cumplimiento. Los mercados fronterizos no solo traen inversiones emocionantes, atractivas o exóticas. También son …

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Cumplimiento normativo

Cumplimiento normativo: 3 lecciones que necesita saber

Las tendencias en materia de cumplimiento normativo aparecen en los diferentes foros en los que los oficiales de cumplimiento y otros profesionales del área debaten sobre las problemáticas, las expectativas y las novedades de la gestión del cumplimiento. Se trata de dar luz a sus experiencias y obtener la retroalimentación propia de estos eventos. De las conclusiones obtenidas …

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Política de regalos

Política de regalos: buenas prácticas de cumplimiento

La política de regalos proporciona una orientación a los empleados de la organización sobre lo que es y no es apropiado aceptar como regalo, oferta, publicidad, premio o muestra de agradecimiento. En caso de permitirlo, la política de regalos define el valor aceptable y el tipo de regalo permitido a los empleados, así como las circunstancias en …

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Capacitación obligatoria para terceros

Capacitación obligatoria para terceros: ¿efectiva o protectora?

La capacitación obligatoria para terceros es un tema que reviste la mayor importancia en un sistema antisoborno si se tiene en cuenta la cantidad de organizaciones que informan sobre problemas de gestión de terceros. En muchos de los casos dichas complicaciones pueden verse subsanadas con el entrenamiento de los socios comerciales, contratistas y proveedores, entre otros. Pero la cuestión no deja …

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gestión de riesgos a terceros

La tecnología está transformando la gestión de riesgos a terceros

La gestión de riesgos a terceros eficaz requiere procesos, recursos humanos y tecnología dedicados a la gestión del cumplimiento. La definición de eficacia o de eficiencia ha cambiado a gran velocidad. Es un hecho. La tecnología transforma la gestión de riesgos a terceros. Pero, ¿por qué es importante? Para la mayoría de las organizaciones, la dependencia de terceros se …

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denuncia en un sistema antisoborno

ISO 37001: Alentar la denuncia en un sistema antisoborno

¿Por qué los empleados no utilizan la denuncia en un sistema antisoborno? La protección contra la corrupción, fraude y soborno muchas veces deriva de establecer una sólida cultura ética en la organización que apremie a los empleados a denunciar cualquier indicio de incumplimiento. Por supuesto, el tono que establece la alta dirección en esta cuestión es muy importante, pero …

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programa de auditoría a terceros

Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo

Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo es una preocupación recurrente para los oficiales de cumplimiento que tienen a su cargo un sistema basado en la norma ISO 19600. Y esto es así, porque muchas faltas de cumplimiento de las organizaciones se vinculan a su relación con terceros. Programa de auditoría a terceros En primer lugar, las …

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riesgos de soborno

Soluciones a las principales brechas y riesgos de soborno

Las organizaciones generalmente tratan los riesgos de soborno y corrupción utilizando una combinación de procesos internos, requisitos de certificación como los de ISO 37001 y buenas prácticas básicas en todas sus operaciones, que alcanzan a sus proveedores y clientes. Sin embargo, esto no evita que se presenten brechas de cumplimiento. Estas brechas, implican una mayor exposición de la organización a …

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Procesos de debida diligencia a terceros

Procesos de debida diligencia a terceros: cómo empezar a automatizarlos

Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros se convierten así en una tarea que demanda recursos humanos, técnicos y financieros, que es preciso disminuir, …

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Programas antisoborno

Programas antisoborno: tendencias y conclusiones actuales

En los últimos años, los programas antisoborno han ganado más protagonismo que nunca. A nivel mundial, políticos prominentes, grandes multinacionales y ejecutivos poderosos se han enfrentado a importantes investigaciones de corrupción. A medida que la globalización avanza, la corrupción se está convirtiendo en un problema sin fronteras y los gobiernos y las organizaciones reaccionan afinando su gestión antisoborno. Así, los procesos …

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