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canales de denuncia

Importancia y tipos de canales de denuncia en un sistema anticorrupción

La denuncia de presuntas irregularidades o actos de corrupción tiene un valor significativo en un programa anticorrupción. Pero para que esto suceda, los empleados necesitan canales de denuncia de fácil acceso, que representen confianza y credibilidad, pero, ante todo, seguridad para el informante. Las organizaciones necesitan hacer más para alentar a los informantes, y una …

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control operacional en ISO 37301

Cómo realizar el control operacional en ISO 37301 para dar cumplimiento a los requisitos de Operación

El control operacional en ISO 37301, al igual que en las más conocidas publicaciones de ISO como ISO 9001 o ISO 45001, es el requisito de la norma que exige planificar, implementar y controlar los procesos que el Sistema de Gestión de Cumplimiento requiere para “operar” y alcanzar el objetivo para el que fue diseñado. …

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Estándares de cumplimiento ISO

Estándares de cumplimiento ISO: ISO 37301 vs ISO 37001

Como resultado de un esfuerzo por estandarizar la gobernanza y el cumplimiento en las organizaciones, ISO ha publicado tres estándares con este propósito desde el año 2014. Estos estándares de cumplimiento ISO, que inicialmente fueron solamente ISO 19600 e ISO 37001, se ven ahora complementados por una nueva norma: ISO 37301. Con la reciente publicación …

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migración de ISO 19600 a ISO 37301

Por qué realizar la migración de ISO 19600 a ISO 37301 para la gestión del cumplimiento

Con la publicación del nuevo estándar de compliance aparece una interesante disyuntiva: ¿por qué emprender la migración de ISO 19600 a ISO 37301, si el sistema de gestión de cumplimiento ha funcionado bajo la norma predecesora? La posibilidad de certificación, que se obtiene con la migración de ISO 19600 a ISO 37301, no parece un …

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software para la debida diligencia a terceros

Pasos para acertar en la elección de software para la debida diligencia a terceros

Con el paso de los años, hemos entendido que la gestión anticorrupción depende cada día más de la tecnología. No hay otra forma de satisfacer las demandas de cumplimiento normativo y esto se evidencia particularmente en el software para la debida diligencia a terceros. La recopilación de información para la debida diligencia ha sido un …

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liderazgo en ISO 37301

Cómo cumplir con los requisitos de liderazgo en ISO 37301

El liderazgo en ISO 37301 es un requisito esencial. El nuevo estándar de cumplimiento concede especial relevancia a la gobernanza, la cultura y el liderazgo, como elementos determinantes de la mejora continua. El liderazgo en ISO 37301 es abordado en la cláusula 5.1. Pero, ¿Qué es lo que solicita exactamente la norma en cuanto a …

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contexto de la organización en ISO 37301

Cómo determinar el contexto de la organización en ISO 37301

La necesidad de establecer el contexto de la organización en ISO 37301 está definida en el capítulo 4, cláusula 4.1 del estándar. Al igual que en otras normas de reciente publicación, ISO solicita a la organización identificar los factores internos y externos que, eventualmente, tienen la posibilidad de afectar la capacidad de la organización para …

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conflicto de intereses de una empresa según la ISO 37301

Retos para gestionar el conflicto de intereses de una empresa según la ISO 37301

El conflicto de intereses de una empresa según la ISO 37301 es uno de los aspectos más relevantes a tener en cuenta en el nuevo estándar de cumplimiento que se ha publicado recientemente. Sabemos que el conflicto de intereses es un elemento que genera riesgos significativos dentro de las organizaciones. Riesgos que pueden ocasionar problemas …

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gestión de conflictos de intereses

Cómo definir un proceso de gestión de conflictos de intereses

La gestión de conflictos de intereses es una preocupación prioritaria en la agenda de un oficial de cumplimiento. Y lo es porque son muchas las dificultades que enfrenta una organización y muchas las decisiones a tomar a diario, en las cuales los empleados, por una u otra razón, pueden verse involucrados en un conflicto de …

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sistema de compliance ISO 37301

Métricas imprescindibles en un sistema de compliance ISO 37301

Con la reciente publicación del nuevo estándar de gestión de cumplimiento, su efectividad estará bajo la lupa durante un buen tiempo. Pero, aún después, cuando hayan transcurrido algunos años, el sistema de compliance ISO 37301 tendrá que ser comprobado y las organizaciones necesitarán saber con certeza si es efectivo. Algunas organizaciones medirían el desempeño de …

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