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Software para gestión de cumplimiento

Software para gestión de cumplimiento: qué características y funcionalidades debe incluir

El software para Gestión de Cumplimiento es un desarrollo informático, diseñado y construido para automatizar las tareas propias de este área. Ese tipo de soluciones facilitan la implementación de políticas y, sobre todo, ayudan a medir la eficacia de los controles y de los procesos diseñados para garantizar el cumplimiento. Así, la definición de software …

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Flujo de trabajo de cumplimiento

Flujo de trabajo de cumplimiento: qué es y cómo automatizarlo

La Gestión de Cumplimiento requiere el esfuerzo conjunto de muchas personas, en diferentes áreas. Esto lleva tiempo y consume recursos. Uno de los objetivos del Flujo de Trabajo de Cumplimiento es sincronizar y coordinar esos esfuerzos, evitando la duplicidad de tareas o la generación de silos de información. La Gestión se ocupa de temas prioritarios …

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objetivos de cumplimiento

Cómo establecer los objetivos de cumplimiento que se deben incluir en el plan de compliance

La complejidad y amplitud del entorno regulatorio plantea una dificultad para que los profesionales en el área establezcan objetivos de cumplimiento. Uno de los retos a afrontar es diseñar planes para prevenir riesgos futuros. Esto implica que cualquier estrategia o plan sea lo suficientemente flexible como para acomodarse a normas o regulaciones que aún no …

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Sistema de control interno

Sistema de control interno corporativo: tipos y ejemplos de actividades importantes a implementar

Controlar es la habilidad de tomar las medidas precisas para evitar que suceda un evento negativo. Un Sistema de Control Interno Corporativo efectivo permite identificar riesgos de corrupción, actividades de fraude y prevenir muchos incidentes con la necesaria anticipación. El Sistema de Control Interno crea una barrera difícil de franquear para quienes insisten en cometer …

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cumplimiento corporativo

8 razones por las que el cumplimiento corporativo es importante para cualquier negocio

Tomar medidas para cumplir con las obligaciones legales puede parecer una obviedad dentro de los objetivos a alcanzar por cualquier organización. Sin embargo, garantizar e impulsar el cumplimiento corporativo sigue siendo una asignatura pendiente para muchas organizaciones que se limitan a satisfacer requisitos mínimos para mantener la operación. Comprender los fundamentos que motivan las diversas …

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Informes de cumplimiento

Informes de cumplimiento: beneficios que aportan las soluciones de automatización

Producir y comunicar los informes de cumplimiento es una de las tareas prioritarias para un oficial de compliance o cualquier profesional que trabaje en el área de cumplimiento legal y normativo. Es, sin embargo, una tarea que requiere considerar muchos aspectos: el cambio regulatorio, la confiabilidad de la información disponible, la capacidad que tiene la …

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Entrevistas a denunciantes

Entrevistas a denunciantes e informantes: lista de preguntas a realizar durante la investigación

Las entrevistas a denunciantes son un elemento importante de un Sistema de Denuncia de Irregularidades que, a su vez, es un requisito de la Directiva de Denuncia de Irregularidades de la UE. Las organizaciones deben implementar un sistema que aliente y facilite a los empleados o a cualquier otra persona, a compartir información útil para …

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herramienta de automatización de cumplimiento

Lista de verificación para elegir la mejor herramienta de automatización de cumplimiento

Las organizaciones cada vez destinan más presupuesto de TI a atender necesidades de compliance. Contar con una herramienta de automatización de cumplimiento permite seguir el ritmo de los desafíos de cumplimiento de forma eficaz. Invertir en la tecnología oportuna ofrece un ROI interesante, al evitar pérdidas de ingresos, multas considerables, interrupciones de la operación y …

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análisis de riesgos de cumplimiento|

Cómo realizar un análisis de riesgos de cumplimiento en 7 pasos

En la actualidad, las organizaciones, cada vez más, necesitan realizar un análisis de riesgos de cumplimiento porque el marco regulatorio es cada vez más efímero. Esto se debe a los cambios y ajustes constantes a los que se someten las leyes y las disposiciones regulatorias, por parte de las autoridades encargadas, los Estados y los …

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Prevenir la corrupción

Prevenir la corrupción: 6 estrategias para evitar el uso de información privilegiada

Dentro del marco regulatorio creado para prevenir la corrupción y luchar contra el soborno, evitar el uso de información privilegiada es una de las preocupaciones que en la actualidad adquiere especial relevancia. Con la promulgación del Reglamento (UE) sobre el Abuso de Mercado, aparece este nuevo elemento –el uso y divulgación ilegal de información privilegiada-, …

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