Un factor clave en el éxito de cualquier organización es asegurar que se cumple con las regulaciones y políticas externas e internas para protegerla de los riesgos causados por el incumplimiento. La gestión de riesgos de cumplimiento es el proceso estratégico de comprender y gestionar la conformidad con las leyes y normativas para reducir y …
Seguir Leyendo4 Pasos para una gestión de riesgos de cumplimiento eficaz
Compliance es un elemento estratégico en las organizaciones. En industrias altamente reguladas, un software de control de documentos, es la herramienta esencial para asegurar el cumplimiento normativo y el éxito de la gestión anticorrupción. La reducción del riesgo regulatorio es sin duda un beneficio evidente e inmediato, que se obtiene al implementar un software de …
Aunque los riesgos de corrupción están presentes en organizaciones de cualquier lugar del mundo, es claro que tres cuartas partes de las personas viven en países con graves problemas de corrupción. La auditoría del programa anticorrupción es hoy un elemento solicitado por los mismos requisitos de los estándares normalizados, pero también por organismos reguladores y …
Los Requisitos de Recursos y Apoyo en ISO 37301 conforman el capitulo denominado “Apoyo”, al que le corresponde el número 7, en la ya reconocida estructura de Alto Nivel, compartida por los estándares ISO de más reciente publicación. Estos Requisitos de Recursos y Apoyo en ISO 37301, hacen referencia a todos los elementos, y a …
Seguir LeyendoRequisitos de Recursos y Apoyo en ISO 37301: recomendaciones para su implementación
Implementar programas de cumplimiento, a pesar de los notables y evidentes beneficios que aporta, puede ser una medida que se percibe como molesta, sobre todo por parte de los empleados. Y esto puede ser así por varias razones: la demanda de documentos, los controles, las tareas extras relacionadas con la debida diligencia, y, porque no …
Seguir Leyendo10 Buenas prácticas para implementar programas de cumplimiento en la práctica
ISO 37002 de Sistemas de Gestión de Denuncias es el nuevo estándar internacional que proporciona orientaciones y directrices para el tratamiento de los informes de denunciantes. La nueva ISO 37002 de Sistemas de Gestión de Denuncias no es un estándar certificable, pero puede integrarse de inmediato a otros, a los que resultará complementario, como ISO …
Seguir LeyendoNueva ISO 37002 de Sistemas de Gestión de Denuncias: qué aporta a las organizaciones
Los indicadores de riesgo de corrupción, también denominados como «banderas rojas», que advierten de riesgos de soborno y corrupción son hoy elementos indispensables en cualquier organización en la lucha contra este tipo de conductas. Y lo son porque en años recientes se ha producido una explosión de leyes, códigos y regulaciones para penalizar con severidad …
Seguir LeyendoIndicadores de riesgo de corrupción para mejorar su identificación y gestión
Gestión de riesgos y compliance son áreas que aunque avanzan de la mano, parecen entrar en conflicto. Esto es muy evidente en organizaciones en las que la Alta Dirección o los equipos de cumplimiento no tienen muy claro cuál es el alcance y para qué sirve cada una de ellas. Gestión de riesgos y compliance …
Seguir LeyendoGestión de riesgos y compliance: cómo gestionar el cumplimiento de forma eficaz
Evaluar el riesgo de corrupción es la fase más importante dentro de la tarea global que es la gestión de riesgos de soborno. Después vendrán las acciones para eliminar, mitigar, tolerar o compartir las amenazas detectadas, pero nada es tan importante como la etapa de evaluación. Es al evaluar el riesgo de corrupción cuando identificamos, …
ISO 37301, el recién publicado estándar sobre gestión de cumplimiento, especifica requisitos y directrices para establecer, desarrollar, implementar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de Compliance eficaz. Los requisitos de mejora en ISO 37301 están contenidos en el capítulo 10 de la norma, algo a lo que ya nos tiene acostumbrado ISO y que …