ÚLTIMAS ENTRADAS DEL BLOG
Indicadores de riesgo de corrupción

Indicadores de riesgo de corrupción para mejorar su identificación y gestión

Los indicadores de riesgo de corrupción, también denominados como «banderas rojas», que advierten de riesgos de soborno y corrupción son hoy elementos indispensables en cualquier organización en la lucha contra este tipo de conductas. Y lo son porque en años recientes se ha producido una explosión de leyes, códigos y regulaciones para penalizar con severidad …

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Gestión de riesgos y compliance

Gestión de riesgos y compliance: cómo gestionar el cumplimiento de forma eficaz

Gestión de riesgos y compliance son áreas que aunque avanzan de la mano, parecen entrar en conflicto. Esto es muy evidente en organizaciones en las que la Alta Dirección o los equipos de cumplimiento no tienen muy claro cuál es el alcance y para qué sirve cada una de ellas. Gestión de riesgos y compliance …

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evaluar el riesgo de corrupción

El valor de evaluar el riesgo de corrupción: por qué es importante y cómo gestionarlo de forma eficaz

Evaluar el riesgo de corrupción es la fase más importante dentro de la tarea global que es la gestión de riesgos de soborno. Después vendrán las acciones para eliminar, mitigar, tolerar o compartir las amenazas detectadas, pero nada es tan importante como la etapa de evaluación. Es al evaluar el riesgo de corrupción cuando identificamos, …

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Requisitos de Mejora en ISO 37301

Requisitos de Mejora en ISO 37301: buenas prácticas para la mejora continua del sistema de compliance

ISO 37301, el recién publicado estándar sobre gestión de cumplimiento, especifica requisitos y directrices para establecer, desarrollar, implementar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión de Compliance eficaz. Los requisitos de mejora en ISO 37301 están contenidos en el capítulo 10 de la norma, algo a lo que ya nos tiene acostumbrado ISO y que …

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implementar ISO 37301

Qué aporta a las organizaciones implementar ISO 37301

El cumplimiento normativo no se trata solo de evitar multas y protegerse en litigios judiciales. Implementar ISO 37301 es un asunto de todos en la organización, y los beneficios son también para todos. Empecemos por lo obvio: las organizaciones quieren trabajar con personas y empresas en las que puedan confiar. Y la confianza se basa …

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Norma certificable sobre Sistemas de Compliance

Norma certificable sobre Sistemas de Compliance: guía completa de ISO 37301

En un desarrollo que sin duda marca un hito en la historia de la gestión de cumplimiento la Organización Internacional de Normalización (ISO) ha publicado la primera norma certificable sobre Sistemas de Compliance. El cumplimiento corporativo es ahora una de las preocupaciones que implica mayor riesgo para una organización. La norma certificable sobre Sistemas de …

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Directiva de Protección del Denunciante de la UE

6 Acciones clave para preparar el cumplimiento de la Directiva de Protección del Denunciante de la UE

La Directiva de Protección del Denunciante de la UE empieza a regir en Diciembre de 2021. La Directiva incorpora, además de orientaciones, actualizaciones y recursos de apoyo necesarios para asegurar que los programas de denunciantes de las organizaciones se ajusten a la nueva legislación. En este punto, a tres meses de la entrada en vigor …

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Evaluación del desempeño en ISO 37301

Evaluación del desempeño en ISO 37301: pasos para realizar la evaluación de riesgos

La evaluación del desempeño en ISO 37301, planteada en el capítulo 9 del estándar de cumplimiento, solicita a la organización realizar una evaluación periódica de riesgos de acuerdo con lo dispuesto en la sub-cláusula 4.6. Pero el capítulo 9, también asigna responsabilidades para la evaluación del desempeño en ISO 37301 a la Alta Dirección. Y …

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Auditoría de cumplimiento ISO 37301

Auditoría de cumplimiento ISO 37301: cómo examinar la implementación práctica y su eficacia

El capítulo 9 del nuevo estándar de cumplimiento incorpora los requisitos para realizar la medición, seguimiento, análisis y evaluación del rendimiento del sistema. La auditoría de cumplimiento ISO 37301 tiene, entre otros objetivos, comprobar que se realizan tales evaluaciones de forma adecuada. Puntualmente, la norma solicita que la organización establezca lo que debe ser monitoreado …

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sistema de cumplimiento ISO 37301

¿Ventajas o restricciones? El valor de un sistema de cumplimiento ISO 37301 para las organizaciones

Hoy es difícil imaginar un mundo sin reglas. Son las regulaciones, las leyes, las normas, las que marcan la línea entre la forma correcta de operar y gestionar una organización, y la que no lo es. Un sistema de cumplimiento ISO 37301 se implementa pensando precisamente en la necesidad y en la obligación que tienen …

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