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Programa de Compliance efectivo

8 componentes de un Programa de Compliance efectivo

Un programa de compliance efectivo evidencia su solidez cuando tras una evaluación ha demostrado que cuenta con ciertos elementos esenciales. En la práctica, la presencia de estos componentes revelan las fortalezas del programa y su ausencia nos advierte sobre la necesidad de reajustar el sistema. Se trata de los ocho componentes fundamentales de un programa de compliance efectivo en los que profundizamos …

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programa de cumplimiento ISO 19600

Qué priorizar en un programa de cumplimiento ISO 19600

El objetivo de un programa de cumplimiento ISO 19600 es mejorar el perfil de riesgo de la organización a través de funciones de cumplimiento efectivas. Un programa adecuado puede conciliar las principales leyes y regulaciones con las mejores prácticas de negocios. Sin embargo, no todo en un programa de cumplimiento ISO 19600 tiene la misma relevancia ni puede afrontarse …

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sistema de gestión de cumplimiento

Puntos esenciales de un sistema de gestión de cumplimiento

La construcción de un sólido sistema de gestión de cumplimiento es una de las prioridades para un oficial de cumplimiento en una organización. Existe un estándar internacional que aporta las directrices para establecer este sistema: ISO 19600. Si bien es cierto que los matices de la cultura corporativa, las regulaciones territoriales y las características únicas de cada organización impiden …

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Diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento

Diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento

Dos profesionales muy valiosos para las organizaciones en materia de compliance: el auditor interno y el oficial de cumplimiento. Y aunque se trata de papeles distintos, muchas veces existe cierta dificultad para establecer las diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento. La frontera no está clara y, de hecho, existe un terreno común para ambos donde …

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Desarrollo de la gestión de compliance

ISO 19600: Desarrollo de la gestión de compliance

Actualmente, la gestión de cumplimiento o compliance es el pilar fundamental del buen gobierno y la buena administración. El desarrollo de la gestión de compliance, según la norma ISO 19600, garantiza que las organizaciones cumplan sus operaciones de conformidad con las leyes y regulaciones, pero también con los requisitos de sus clientes y sus códigos internos de conducta e integridad, …

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oficial de cumplimiento

Tareas de un oficial de cumplimiento: construir confianza

Cuando el concepto de “cumplimiento” hizo incursión en el mundo corporativo, las funciones del que hoy conocemos como oficial de cumplimiento las desarrollaban en las organizaciones financieras los asesores legales. Sin embargo, hoy, el cumplimiento forma parte del gobierno corporativo en todo tipo de organizaciones y se ha generado la necesidad de contar con un departamento que garantice la conformidad …

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identificar las obligaciones de cumplimiento legal

Guía para identificar las obligaciones de cumplimiento legal

Identificar las obligaciones de cumplimiento legal que debe mantener una organización es una cuestión compleja. La multiplicidad de orígenes de regulaciones y el número de reglas existente exige un enfoque metódico para determinarlas con seguridad para poder asumirlas y desarrollarlas con éxito en su totalidad. La implementación de ese proceso sistémico y eficaz para identificar las obligaciones de cumplimiento legal, …

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papel del compliance officer

El papel del compliance officer

Compliance es un anglicismo que, en su idioma original, significa “cumplimiento”. Así el papel del compliance officer es verificar que la organización a la cual presta sus servicios cumple con las leyes y las regulaciones nacionales e internacionales, los estándares profesionales y los principios de buenas prácticas aceptados en la industria en la que desarrolla su actividad. El papel …

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