Las organizaciones que aspiran a destacar en su sector y posicionarse como líderes entre sus consumidores dedican una buena parte de sus esfuerzos a garantizar el cumplimiento normativo. El coste de no hacerlo es muy alto: reputación afectada, sanciones, multas,…
Un programa de compliance efectivo evidencia su solidez cuando tras una evaluación ha demostrado que cuenta con ciertos elementos esenciales. En la práctica, la presencia de estos componentes revelan las fortalezas del programa y su ausencia nos advierte sobre la necesidad de reajustar el sistema.…
El objetivo de un programa de cumplimiento ISO 19600 es mejorar el perfil de riesgo de la organización a través de funciones de cumplimiento efectivas. Un programa adecuado puede conciliar las principales leyes y regulaciones con las mejores prácticas de negocios. Sin embargo, no…
La construcción de un sólido sistema de gestión de cumplimiento es una de las prioridades para un oficial de cumplimiento en una organización. Existe un estándar internacional que aporta las directrices para establecer este sistema: ISO 19600. Si bien es cierto que los matices…
Dos profesionales muy valiosos para las organizaciones en materia de compliance: el auditor interno y el oficial de cumplimiento. Y aunque se trata de papeles distintos, muchas veces existe cierta dificultad para establecer las diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento.…
Actualmente, la gestión de cumplimiento o compliance es el pilar fundamental del buen gobierno y la buena administración. El desarrollo de la gestión de compliance, según la norma ISO 19600, garantiza que las organizaciones cumplan sus operaciones de conformidad con las leyes y regulaciones,…
Oficial de cumplimiento Cuando el concepto de “cumplimiento” hizo incursión en el mundo corporativo, las funciones del que hoy conocemos como oficial de cumplimiento las desarrollaban en las organizaciones financieras los asesores legales. Sin embargo, hoy, el cumplimiento forma parte del gobierno corporativo en…
Guía para identificar las obligaciones de cumplimiento legal Identificar las obligaciones de cumplimiento legal que debe mantener una organización es una cuestión compleja. La multiplicidad de orígenes de regulaciones y el número de reglas existente exige un enfoque metódico para determinarlas con seguridad…
Importancia del papel del compliance officer Compliance es un anglicismo que, en su idioma original, significa “cumplimiento”. Así el papel del compliance officer es verificar que la organización a la cual presta sus servicios cumple con las leyes y las regulaciones nacionales e internacionales,…
