En todos los proyectos que emprende un profesional en su carrera, la planificación desempeña un papel muy importante para el éxito final. Planificar el cumplimiento para un sistema de compliance no es diferente. De hecho, si no se ha dedicado tiempo y esfuerzos suficientes a esta tarea, será como construir un edificio sin cimientos. Pero planificar el cumplimiento es algo …

Seguir LeyendoConsejos para planificar el cumplimiento en las organizaciones

La evaluación de riesgos en compliance comprende el proceso de identificar, analizar, priorizar y tratar los riesgos que tienen la capacidad de afectar la capacidad de la organización para cumplir con sus obligaciones legales y contractuales, internas y externas. La evaluación de riesgos en compliance es la primera y, tal vez, la más importante de las tareas que están …

Seguir LeyendoEvaluación de riesgos en compliance: pasos a seguir

El cumplimiento, o compliance, puede definirse como el resultado de adherirse a una regla o una norma. Por ello, la gestión de riesgos en compliance requiere conocer y definir claramente las leyes y regulaciones por las que está regida la organización. Para empezar, es preciso considerar la regulación o acto que da origen al riesgo, así como las sanciones por …

Seguir Leyendo¿Qué es la gestión de riesgos en compliance?