En la era de la Transformación Digital es cada vez menos probable que una organización prescinda del uso de un software para gestión de riesgos. Sin esta herramienta la empresa no tendrá la capacidad para evaluar procesar y evaluar grandes…
Los indicadores de cumplimiento son métricas que muestran en cifras o en calificaciones cualitativas el nivel de eficiencia del desempeño de un programa de Compliance. Por supuesto, los indicadores de cumplimiento generan gran interés en el Oficial de Compliance o…
Utilizar una herramienta GRC es una decisión que está sobre la mesa de la Alta Dirección en muchas organizaciones. Los Oficiales de Cumplimiento tienen mucho que aportar al tema. Con un entorno regulatorio y legal cambiante y cada día más…
Un Programa de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento mejora la eficiencia de la organización, hace que todos trabajen siguiendo directrices y políticas unificadas, dentro de un marco de operación seguro en el que todos los riesgos son gestionados. Para que el…
El riesgo estratégico ocupa un lugar importante en la agenda de la mayor parte de los líderes organizacionales en el mundo. Y es así porque se trata de amenazas que tienen la capacidad de impedir el logro de la estrategia…
En todos los proyectos que emprende un profesional en su carrera, la planificación desempeña un papel muy importante para el éxito final. Planificar el cumplimiento para un sistema de compliance no es diferente. De hecho, si no se ha dedicado tiempo y esfuerzos suficientes…
La evaluación de riesgos en compliance comprende el proceso de identificar, analizar, priorizar y tratar los riesgos que tienen la capacidad de afectar la capacidad de la organización para cumplir con sus obligaciones legales y contractuales, internas y externas. La evaluación de riesgos en…
El cumplimiento, o compliance, puede definirse como el resultado de adherirse a una regla o una norma. Por ello, la gestión de riesgos en compliance requiere conocer y definir claramente las leyes y regulaciones por las que está regida la organización. Para empezar,…
La política de regalos proporciona una orientación a los empleados de la organización sobre lo que es y no es apropiado aceptar como regalo, oferta, publicidad, premio o muestra de agradecimiento. En caso de permitirlo, la política de regalos define el valor…
Gestionar los riesgos de cumplimiento preserva la integridad de la organización, evita incurrir en multas o sanciones, ayuda a afrentar acciones legales y esquiva cualquier inactividad comercial derivada de ello. De este modo, con un panorama regulatorio en constante evolución, desarrollar estrategias…
