Proveer un canal de denuncias es uno de los requisitos de ISO 37001, el estándar internacional que proporciona directrices para la implementación de un sistema de gestión antisoborno. Su objetivo es que los empleados y otras partes interesadas informen sobre actividades o posibles actuaciones…
Los programas de compliance son un factor clave para la buena gobernanza. Alcanzar el cumplimiento legal y proteger a la organización ante posibles incumplimientos particulares son algunos de sus propósitos más importantes de ellos. Y de ahí su enorme relevancia. Sin embargo, en ocasiones…
El código de conducta establece las normas de comportamiento de una organización y sus miembros. Estas son la base de la diversidad y la inclusión, y también de sus principios éticos. El código de conducta resulta efectivo cuando se integra dentro de un…
Gestionar los riesgos de cumplimiento preserva la integridad de la organización, evita incurrir en multas o sanciones, ayuda a afrentar acciones legales y esquiva cualquier inactividad comercial derivada de ello. De este modo, con un panorama regulatorio en constante evolución, desarrollar estrategias…
Obtener la certificación de la norma ISO 37001, si nos basamos en los beneficios y el propósito de la norma, debería ser algo que interesase a todas las organizaciones del mundo, sin importar el sector de la economía en que opere, la nacionalidad,…
Un software para gestión de compliance ayuda a las organizaciones a administrar las diversas tareas que demanda el mantenimiento del sistema. Por ello, se convierte en una herramienta indispensable que facilita la labor del oficial de cumplimiento y asegura la conformidad con los requisitos de ISO…
Con el proceso de auditoría de ISO 37001 para obtener la certificación, la organización accede a un nivel muy elevado de credibilidad, garantiza que ha implementado un programa viable de gestión contra el soborno y que utiliza controles aceptados internacionalmente. La certificación también ofrece tranquilidad a…
Implementar un programa de cumplimiento ya se ha convertido en una necesidad, sobre todo para proteger los intereses de organizaciones que trabajan en sectores altamente regulados. Las organizaciones que no cumplen se enfrentan sanciones civiles y penales y, por supuesto, al deterioro de…
Los cuestionarios de debida diligencia se establecen para conocer y comprender a los terceros y aportan información muy interesante sobre ellos. Sin embargo, el afán por llenar todos los espacios y no dejar nada al azar, puede hacer que el asunto se…
Dos profesionales muy valiosos para las organizaciones en materia de compliance: el auditor interno y el oficial de cumplimiento. Y aunque se trata de papeles distintos, muchas veces existe cierta dificultad para establecer las diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento.…
