La gestión de riesgos a terceros eficaz requiere procesos, recursos humanos y tecnología dedicados a la gestión del cumplimiento. La definición de eficacia o de eficiencia ha cambiado a gran velocidad. Es un hecho. La tecnología transforma la gestión de riesgos a terceros.…
¿Por qué los empleados no utilizan la denuncia en un sistema antisoborno? La protección contra la corrupción, fraude y soborno muchas veces deriva de establecer una sólida cultura ética en la organización que apremie a los empleados a denunciar cualquier indicio de incumplimiento. Por…
Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo es una preocupación recurrente para los oficiales de cumplimiento que tienen a su cargo un sistema basado en la norma ISO 19600. Y esto es así, porque muchas faltas de cumplimiento de las organizaciones se…
Las organizaciones generalmente tratan los riesgos de soborno y corrupción utilizando una combinación de procesos internos, requisitos de certificación como los de ISO 37001 y buenas prácticas básicas en todas sus operaciones, que alcanzan a sus proveedores y clientes. Sin embargo, esto no evita…
Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros…
En los últimos años, los programas antisoborno han ganado más protagonismo que nunca. A nivel mundial, políticos prominentes, grandes multinacionales y ejecutivos poderosos se han enfrentado a importantes investigaciones de corrupción. A medida que la globalización avanza, la corrupción se está convirtiendo en…
Para encaminarse hacia la gestión de riesgos de cumplimiento de terceros adecuada, es necesario comenzar por hacerse algunas preguntas clave sobre esta tarea. Algunos oficiales de cumplimiento han heredado un sistema en funcionamiento y no han pensado en la posibilidad de modificarlo. Pero aún…
Los conflictos de interés pueden surgir en todo tipo de organizaciones. Tienen lugar cuando los intereses de los empleados y la entidad no son concordantes, es decir, cuando la imparcialidad del empleado queda en entredicho. En esas ocasiones, el…
Si consideramos los costes, los riesgos y el impacto de los fallos o errores de compliance, es evidente la importancia de contar con métodos efectivos para evaluar el programa de cumplimiento. Un enfoque sistemático para rastrear y registrar eventos, comprender las situaciones…
Los programas de cumplimiento anticorrupción son una herramienta esencial para prevenir y actuar frente a los riesgos de soborno. Pero, en ocasiones, este tipo de programas puede fallar y no se alcanzan los objetivos planteados. A veces, se fracasa en tareas específicas, como el monitoreo automatizado…
