Actualmente, la gestión de cumplimiento o compliance es el pilar fundamental del buen gobierno y la buena administración. El desarrollo de la gestión de compliance, según la norma ISO 19600, garantiza que las organizaciones cumplan sus operaciones de conformidad con las leyes y regulaciones,…
Los beneficios de implementar ISO 37001, la norma sobre gestión anticorrupción publicada en 2017 por la Organización Internacional de Normalización ISO, son muchos. Aunque su certificación no puede asegurar que el soborno sea definitivamente eliminado, si ofrece herramientas eficaces para prevenir y mitigar…
La comunicación, dentro de un sistema de gestión de riesgos contra el cumplimiento basado en la norma ISO 19600, es un requisito de gran importancia, pero también una necesidad. Un plan de comunicación de compliance, que garantice que el mensaje llegue a los…
La cláusula 8.10 de ISO 37001 exige a las organizaciones investigar y tratar el soborno, y encarga esta responsabilidad a la alta dirección. Así, esta proyecta una imagen confiable y de credibilidad entre sus clientes, proveedores, empleados y otras partes interesadas. La alta…
La gestión de cumplimiento normativo en la empresa tiene como objetivo evitar las consecuencias lesivas del incumplimiento, así como ejercer de manera responsable ante la sociedad. En este sentido, un sistema de gestión de documentos eficiente tiene un papel muy importante para desempeñar este…
En octubre de 2016, después de tres años de trabajo con expertos de 37 países, la Organización Internacional de Normalización publicó el primer estándar para implementar un sistema de gestión antisoborno y anticorrupción: ISO 37001. Al aplicar este estándar, las organizaciones dotan su sistema…
ISO 19600 proporciona pautas para el establecimiento, desarrollo, implementación, evaluación, mantenimiento y mejora de un sistema de gestión de cumplimiento efectivo dentro de una organización. En otras palabras, funciona como guía para la gestión de compliance. Dar los primeros pasos…
¿Cómo cumplir los requisitos de documentación necesaria para lograr la certificación ISO 37001? Para las organizaciones que comienzan el camino de implementación de este estándar, la respuesta a esta pregunta puede resultar de gran ayuda en este momento crucial. A la hora de abordar…
Oficial de cumplimiento Cuando el concepto de “cumplimiento” hizo incursión en el mundo corporativo, las funciones del que hoy conocemos como oficial de cumplimiento las desarrollaban en las organizaciones financieras los asesores legales. Sin embargo, hoy, el cumplimiento forma parte del gobierno corporativo en…
4 elementos esenciales de un programa de capacitación de cumplimiento corporativo Denominamos cumplimiento corporativo a un conjunto de estructuras, políticas, reglas y procedimientos implementados para asegurar la conformidad de la organización con la legislación vigente y pertinente. Un programa de capacitación de cumplimiento…
