Evaluar el sistema de denuncias es la única forma de saber si los procesos se desempeñan como se planificó. Pero para poder evaluar el sistema de denuncias, necesitamos métricas. Métricas que nos indican que medir, en donde y cuando. Sin métricas adecuadas, los profesionales del área de cumplimiento se encontrarán en un túnel sin saber …
Seguir Leyendo¿Qué medir para evaluar el sistema de denuncias antisoborno?
Aunque la lucha contra la corrupción debe ser un interés compartido por todos los empleados, desde la Alta Dirección hasta el área de servicios generales, algunos puestos clave cumplen roles y responsabilidades antisoborno esenciales, lo que obliga a prestar especial atención a la designación de las personas que desempeñarán estas funciones. Estos roles y responsabilidades …
Las denuncias antisoborno en las organizaciones son elementos decisivos en la tarea de prevención de incidentes de fraude y corrupción. Este tipo de denuncias activan procesos ya establecidos que tienen un objetivo primordial: investigar y detectar posibles eventos de soborno o fraude. Estos procesos, que se ponen en marcha cuando se presentan denuncias antisoborno, deben …
Seguir LeyendoDenuncias antisoborno: qué hacer antes, durante y después
Los profesionales que tienen a su cargo el desempeño de un programa anticorrupción conocen la importancia de utilizar técnicas y herramientas anticorrupción adecuadas. Y es que la gestión antisoborno requiere algo más que seguir instintos. Requiere adoptar técnicas sistemáticas, basadas en hechos ciertos y en el buen sentido común. Así, al fundamentar las investigaciones con …
Seguir LeyendoRevisión de técnicas y herramientas anticorrupción contra el fraude
En las estrategias que se adelanten para la detección del fraude en las organizaciones, conocer el perfil del defraudador significa estar un paso delante de la comisión del delito. Existen diferentes tipos de estafadores, pero normalmente se repiten una serie de características en las personas que cometen fraude. De este modo, es posible definir un …
Seguir LeyendoDetección del fraude: ¿cómo es el perfil del defraudador?
Optimizar los procesos de debida diligencia con tecnología es una tendencia en el área de gestión anticorrupción y cumplimiento. Y lo es porque la debida diligencia es una de las tareas más laboriosas y que demandan más tiempo para las organizaciones, y específicamente para un oficial de cumplimiento. Esto es así debido al alto número de terceros que han …
Seguir Leyendo¿Cómo mejorar los procesos de debida diligencia con tecnología?
La prevención del fraude laboral es una preocupación que compete a organizaciones de todo tipo y tamaño. En esta era, donde la tecnología y la globalización son un hecho, el alcance del riesgo es más amplio. Por ello, las organizaciones que no implementan medidas efectivas para la prevención del fraude son más vulnerables y, sin duda, se exponen a …
Seguir LeyendoMedidas fundamentales para la prevención del fraude en las organizaciones
A pesar de la lucha mundial que existe contra la corrupción, diferentes tipos de fraude ocurren a diario en las organizaciones. Estos delitos implican la pérdida de recursos, dinero, información u otro tipo de elementos necesarios para la organización. Algunos de estas pérdidas pasan inadvertidas o no permiten identificar a un responsable, en gran parte debido a la …
Para entender las claves de ISO 37001 es preciso hacer un poco de historia sobre la norma que hace algunos años ha desarrollado la Organización Internacional de Normalización. El estándar, publicado en 2016, ofrece orientación y directrices para implementar, mantener, revisar, auditar y mejorar un sistema de gestión antisoborno. Dentro de las claves de ISO 37001, podemos mencionar …
Seguir LeyendoAlgunas claves de ISO 37001 para la lucha contra el soborno
La mayoría de casos de corrupción involucran a un tercero. Esto evidencia errores en el camino de la debida diligencia que parte de la clasificación de terceros. Son muchas las organizaciones que hacen pagos a terceros a sabiendas o sin saber que ese dinero, o una buena parte de él, terminará en los bolsillos de un funcionario público …
Seguir LeyendoClasificación de terceros como primer paso para la debida diligencia