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informe de cumplimiento

¿Cómo es un informe de cumplimiento efectivo?

Un informe de cumplimiento es el medio más eficaz que encuentra un oficial de área para ofrecer una compresión clara de sus esfuerzos por alcanzar el cumplimiento, del estado general del programa de compliance y de las expectativas hacia el futuro que se perciben en su gestión. Pero, además, resulta clave para descubrir áreas donde …

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Comité de Compliance

El papel de un Comité de Compliance en un sistema de cumplimiento

La gestión de cumplimiento es un trabajo de equipo. De ahí la importancia del Comité de Compliance y sus objetivos. Este comité resulta fundamental para enfocar los esfuerzos de cumplimiento de una organización. De hecho, hoy, la mayoría de las organizaciones que han implementado un programa de cumplimiento han evidenciado mejora sostenible en su gestión gracias a la creación …

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futura ISO 37301

La futura ISO 37301: estructura y características

La futura ISO 37301 avanza sin contratiempos en su camino hacia la aprobación y posterior publicación. Se trata del estándar que sustituirá a la norma internacional en gestión de cumplimiento, pero que, a diferencia de ISO 19600, tendrá la posibilidad de ser certificada. Es probable que, al finalizar este año o al comienzo del siguiente, ISO 37301 ya …

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compliance officer

¿Por qué es necesario un compliance officer?

La demanda de profesionales que ocupen la posición de Compliance Officer aumenta a medida que crece la importancia del cumplimiento en las sociedades y el número y la complejidad de las regulaciones, requisitos y leyes. Algunos sectores están más regulados que otros. El financiero y el farmacéutico, por ejemplo, requieren necesariamente de profesionales cualificados y con experiencia para desempeñar …

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Cumplimiento normativo

Cumplimiento normativo: 3 lecciones que necesita saber

Las tendencias en materia de cumplimiento normativo aparecen en los diferentes foros en los que los oficiales de cumplimiento y otros profesionales del área debaten sobre las problemáticas, las expectativas y las novedades de la gestión del cumplimiento. Se trata de dar luz a sus experiencias y obtener la retroalimentación propia de estos eventos. De las conclusiones obtenidas …

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Diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento

Diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento

Dos profesionales muy valiosos para las organizaciones en materia de compliance: el auditor interno y el oficial de cumplimiento. Y aunque se trata de papeles distintos, muchas veces existe cierta dificultad para establecer las diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento. La frontera no está clara y, de hecho, existe un terreno común para ambos donde …

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oficial de cumplimiento

Tareas de un oficial de cumplimiento: construir confianza

Cuando el concepto de “cumplimiento” hizo incursión en el mundo corporativo, las funciones del que hoy conocemos como oficial de cumplimiento las desarrollaban en las organizaciones financieras los asesores legales. Sin embargo, hoy, el cumplimiento forma parte del gobierno corporativo en todo tipo de organizaciones y se ha generado la necesidad de contar con un departamento que garantice la conformidad …

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papel del compliance officer

El papel del compliance officer

Compliance es un anglicismo que, en su idioma original, significa “cumplimiento”. Así el papel del compliance officer es verificar que la organización a la cual presta sus servicios cumple con las leyes y las regulaciones nacionales e internacionales, los estándares profesionales y los principios de buenas prácticas aceptados en la industria en la que desarrolla su actividad. El papel …

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