El programa de denuncia de irregularidades y sus componentes son esenciales en la lucha contra el soborno y la corrupción. En los últimos años, la importancia para la cultura ética y anticorrupción de la organización, pero también para el cumplimiento…
Un informe de cumplimiento es el medio más eficaz que encuentra un oficial de área para ofrecer una compresión clara de sus esfuerzos por alcanzar el cumplimiento, del estado general del programa de compliance y de las expectativas hacia el…
La gestión de cumplimiento es un trabajo de equipo. De ahí la importancia del Comité de Compliance y sus objetivos. Este comité resulta fundamental para enfocar los esfuerzos de cumplimiento de una organización. De hecho, hoy, la mayoría de las organizaciones que han implementado…
La futura ISO 37301 avanza sin contratiempos en su camino hacia la aprobación y posterior publicación. Se trata del estándar que sustituirá a la norma internacional en gestión de cumplimiento, pero que, a diferencia de ISO 19600, tendrá la posibilidad de ser certificada.…
La demanda de profesionales que ocupen la posición de Compliance Officer aumenta a medida que crece la importancia del cumplimiento en las sociedades y el número y la complejidad de las regulaciones, requisitos y leyes. Algunos sectores están más regulados que otros. El financiero…
Las tendencias en materia de cumplimiento normativo aparecen en los diferentes foros en los que los oficiales de cumplimiento y otros profesionales del área debaten sobre las problemáticas, las expectativas y las novedades de la gestión del cumplimiento. Se trata de dar luz…
Dos profesionales muy valiosos para las organizaciones en materia de compliance: el auditor interno y el oficial de cumplimiento. Y aunque se trata de papeles distintos, muchas veces existe cierta dificultad para establecer las diferencias entre el auditor y el oficial de cumplimiento.…
Oficial de cumplimiento Cuando el concepto de “cumplimiento” hizo incursión en el mundo corporativo, las funciones del que hoy conocemos como oficial de cumplimiento las desarrollaban en las organizaciones financieras los asesores legales. Sin embargo, hoy, el cumplimiento forma parte del gobierno corporativo en…
Importancia del papel del compliance officer Compliance es un anglicismo que, en su idioma original, significa “cumplimiento”. Así el papel del compliance officer es verificar que la organización a la cual presta sus servicios cumple con las leyes y las regulaciones nacionales e internacionales,…
