Verificar la debida diligencia de terceros es un aspecto importante dentro de un sistema de cumplimiento. Por ello, debe sostenerse sobre algo firme y no puede depender de que un distribuidor, un proveedor o un cliente marque en un documento una determinada casilla. …
Los programas de compliance son un factor clave para la buena gobernanza. Alcanzar el cumplimiento legal y proteger a la organización ante posibles incumplimientos particulares son algunos de sus propósitos más importantes de ellos. Y de ahí su enorme relevancia. Sin embargo, en ocasiones…
Gestionar los riesgos de cumplimiento preserva la integridad de la organización, evita incurrir en multas o sanciones, ayuda a afrentar acciones legales y esquiva cualquier inactividad comercial derivada de ello. De este modo, con un panorama regulatorio en constante evolución, desarrollar estrategias…
Implementar un programa de cumplimiento ya se ha convertido en una necesidad, sobre todo para proteger los intereses de organizaciones que trabajan en sectores altamente regulados. Las organizaciones que no cumplen se enfrentan sanciones civiles y penales y, por supuesto, al deterioro de…
ISO 19600, la norma sobre sistemas de gestión de cumplimiento, está bajo revisión. Pero no se publicará una nueva edición de la norma; ISO 37301 sustituirá a la hasta ahora muy eficiente y novedosa norma que promueve el compliance en el mundo corporativo.…
La gestión de cumplimiento normativo en la empresa tiene como objetivo evitar las consecuencias lesivas del incumplimiento, así como ejercer de manera responsable ante la sociedad. En este sentido, un sistema de gestión de documentos eficiente tiene un papel muy importante para desempeñar este…
ISO 19600 proporciona pautas para el establecimiento, desarrollo, implementación, evaluación, mantenimiento y mejora de un sistema de gestión de cumplimiento efectivo dentro de una organización. En otras palabras, funciona como guía para la gestión de compliance. Dar los primeros pasos…
4 elementos esenciales de un programa de capacitación de cumplimiento corporativo Denominamos cumplimiento corporativo a un conjunto de estructuras, políticas, reglas y procedimientos implementados para asegurar la conformidad de la organización con la legislación vigente y pertinente. Un programa de capacitación de cumplimiento…
Guía para identificar las obligaciones de cumplimiento legal Identificar las obligaciones de cumplimiento legal que debe mantener una organización es una cuestión compleja. La multiplicidad de orígenes de regulaciones y el número de reglas existente exige un enfoque metódico para determinarlas con seguridad…
En qué consiste ISO 19600 para la Gestión de Riesgos Legales La Gestión de Riesgos Legales es un tema que debe ser tomado con mucha seriedad por gerentes y miembros de la alta dirección de una organización. ISO 19600 es el estándar internacional…
