Una auditoría de cumplimiento normativo es una revisión independiente que tiene como objetivo esencial verificar si una organización cumple con los requerimientos de una norma, una ley o un reglamento que le es aplicable. Visto así, la auditoría de cumplimiento…
Compartir el código de conducta puede llegar a ser tan importante como redactarlo si queremos que realmente cumpla su función en el sistema de compliance. Pensemos que, cuando se desarrolla ese código de conducta, se pretende establecer y mantener un estándar de…
La auditoría de cumplimiento es crítica para toda organización, sin importar la industria o el tamaño. Es hora de ver los resultados del esfuerzo dedicado durante largo tiempo al programa de compliance, pero al mismo tiempo es habitual que aparezcan la inseguridad y…
La efectividad de un programa de compliance en la gestión de crisis no solo se mide por los problemas identificados y evitados, sino por la capacidad que tiene para resistir el impacto de una situación como la que hoy afronta el mundo. El programa…
La situación excepcional que estamos viviendo este año 2020 ha conducido a las organizaciones a considerar el teletrabajo como una opción temporal, que puede llegar a tenerse en cuenta también en el largo plazo. El compliance durante el confinamiento es un elemento…
Cada día aparecen cientos de leyes y regulaciones nuevas en todo el mundo. De este modo, el cumplimiento requiere que la eficacia del programa de cumplimiento mejore permanentemente para no incurrir en sanciones civiles y penales y afectar a la reputación de la organización.…
Monitorear el plan de cumplimiento es tan importante como diseñarlo e implementarlo. El objetivo esencial de un plan de cumplimiento es asegurar que la organización pueda cumplir con todas las leyes o regulaciones que le son aplicables, incluidas las propias, las que han sido…
Para las organizaciones que afrontan la construcción de un programa sólido de cumplimiento, la formación en compliance es un elemento clave en este proceso. Implementar un plan de formación en compliance consiste en sensibilizar y asegurarse de que todos entienden la importancia del…
Sabemos que el liderazgo desempeña un papel importante en la construcción de organizaciones alineadas con el cumplimiento. Esta alineación es esencial para pasar de programas bien diseñados en la teoría a su practica eficiente. Pero la forma en que las acciones…
El cumplimiento corporativo es el núcleo de un sistema de cumplimiento. Conocer qué es exactamente y, sobre todo, el modo en que afecta a las organizaciones o en una estrategia comercial es fundamental cuando nos adentramos en el mundo del compliance. ¿Qué es…
