Monitorear el plan de cumplimiento es tan importante como diseñarlo e implementarlo. El objetivo esencial de un plan de cumplimiento es asegurar que la organización pueda cumplir con todas las leyes o regulaciones que le son aplicables, incluidas las propias, las que han sido…
Para las organizaciones que afrontan la construcción de un programa sólido de cumplimiento, la formación en compliance es un elemento clave en este proceso. Implementar un plan de formación en compliance consiste en sensibilizar y asegurarse de que todos entienden la importancia del…
Sabemos que el liderazgo desempeña un papel importante en la construcción de organizaciones alineadas con el cumplimiento. Esta alineación es esencial para pasar de programas bien diseñados en la teoría a su practica eficiente. Pero la forma en que las acciones…
El cumplimiento corporativo es el núcleo de un sistema de cumplimiento. Conocer qué es exactamente y, sobre todo, el modo en que afecta a las organizaciones o en una estrategia comercial es fundamental cuando nos adentramos en el mundo del compliance. ¿Qué es…
La demanda de profesionales que ocupen la posición de Compliance Officer aumenta a medida que crece la importancia del cumplimiento en las sociedades y el número y la complejidad de las regulaciones, requisitos y leyes. Algunos sectores están más regulados que otros. El financiero…
Solemos escuchar acerca de la falta de cultura ética en las organizaciones y sus líderes. Algunas de ellas nos resultan poco dignas de confianza por algún motivo. El problema está en que esas organizaciones nunca lograron construir una cultura ética sólida y sostenible.…
Los profesionales del área de cumplimiento han adoptado la expresión “resiliencia operacional”, no solo porque esté de moda, sino porque consideran que es importante para comprender lo que se hace, por qué se hace y cómo se hace. La resiliencia operacional es…
Las tendencias en materia de cumplimiento normativo aparecen en los diferentes foros en los que los oficiales de cumplimiento y otros profesionales del área debaten sobre las problemáticas, las expectativas y las novedades de la gestión del cumplimiento. Se trata de dar luz…
Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo es una preocupación recurrente para los oficiales de cumplimiento que tienen a su cargo un sistema basado en la norma ISO 19600. Y esto es así, porque muchas faltas de cumplimiento de las organizaciones se…
El programa de compliance ISO 19600 mejora gracias a los hallazgos encontrados en auditorías o de las no conformidades detectadas en alguna fase de la implementación, como cualquier otro sistema de gestión. Además de eso, aquellos oficiales de cumplimiento proactivos diseñan estrategias interesantes para optimizar…
