Una auditoría de cumplimiento normativo es una revisión independiente que tiene como objetivo esencial verificar si una organización cumple con los requerimientos de una norma, una ley o un reglamento que le es aplicable. Visto así, la auditoría de cumplimiento…
Los beneficios de ISO 37301, el nuevo estándar de compliance que está a punto de publicarse, serán muchos. ISO 37301 especificará requisitos y proporcionará una guía para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento eficaz y receptivo en…
En todos los proyectos que emprende un profesional en su carrera, la planificación desempeña un papel muy importante para el éxito final. Planificar el cumplimiento para un sistema de compliance no es diferente. De hecho, si no se ha dedicado tiempo y esfuerzos suficientes…
Al crear el código de conducta, la organización expresa públicamente cuál es su posición sobre el cumplimiento y la ética. De hecho, el código de conducta existe desde antes de que se conocieran los programas de cumplimiento y anticorrupción y eso da una…
La nueva ISO 37301, cuya publicación se encuentra muy próxima, es el siguiente nivel de evolución en la gestión de compliance. Se trata de un estándar que, sin duda, marcará un hito al permitir la certificación, lo cual no es posible con su antecesora,…
El cumplimiento y la cultura ética en una organización van de la mano. Por ello, las encuestas de cultura ética son una herramienta eficaz a la hora de reducir riesgos de cumplimiento, pues permiten obtener información medible para comprender el estado del proceso de construcción…
Todavía quedan algunos meses para que esta norma que sustituye a ISO 19600 se publique; sin embargo debido a la importancia que representa ISO 37301 en los sistemas de cumplimiento es preciso dedicarle atención y estar perfectamente preparado para su llegada con el objetivo…
El mundo del compliance es dinámico y cambiante. Los últimos meses han sido particularmente pródigos en tendencias en compliance. El tema es de gran interés para los oficiales de cumplimiento, y por eso, y con base en los reportes de importantes especialistas, hemos…
La gestión de cumplimiento es un trabajo de equipo. De ahí la importancia del Comité de Compliance y sus objetivos. Este comité resulta fundamental para enfocar los esfuerzos de cumplimiento de una organización. De hecho, hoy, la mayoría de las organizaciones que han implementado…
Una vieja sentencia utilizada en el mundo comercial dice: “no se puede administrar lo que no se puede medir”. Los indicadores de gestión de cumplimiento o KPI de compliance, permiten al oficial de cumplimiento demostrar la efectividad del programa y, también, visualizar patrones y…
