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formación en compliance

¿Qué incluir en un plan de formación en compliance?

Para las organizaciones que afrontan la construcción de un programa sólido de cumplimiento, la formación en compliance es un elemento clave en este proceso. Implementar un plan de formación en compliance consiste en sensibilizar y asegurarse de que todos entienden la importancia del cumplimiento y saben cómo responder ante él. De este modo, la efectividad del programa de …

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auditorías en compliance

3 principios para agilizar auditorías en compliance

Las auditorías en compliance son ahora mecanismos ideales para que los oficiales de cumplimiento afronten retos como los crecientes riesgos, la falta de presupuesto y la necesidad de demostrar el valor real del programa de cumplimiento a la alta dirección. Para adelantarse a estos desafíos, el concepto de «auditoría ágil» se vuelve muy interesante. Se trata de llevar a cabo auditorías en …

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organizaciones alineadas con el cumplimiento

Cómo conseguir organizaciones alineadas con el cumplimiento

Sabemos que el liderazgo desempeña un papel importante en la construcción de organizaciones alineadas con el cumplimiento. Esta alineación es esencial para pasar de programas bien diseñados en la teoría a su practica eficiente. Pero la forma en que las acciones de los líderes influyen en el propósito de alinear la organización con el programa de cumplimiento plantea …

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cumplimiento corporativo

¿Qué es el cumplimiento corporativo?

El cumplimiento corporativo es el núcleo de un sistema de cumplimiento. Conocer qué es exactamente y, sobre todo, el modo en que afecta a las organizaciones o en una estrategia comercial es fundamental cuando nos adentramos en el mundo del compliance. ¿Qué es el cumplimiento corporativo? En una definición muy básica, el cumplimiento corporativo es la capacidad que tiene …

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cultura ética

Consideraciones para introducir la cultura ética en las organizaciones

Solemos escuchar acerca de la falta de cultura ética en las organizaciones y sus líderes. Algunas de ellas nos resultan poco dignas de confianza por algún motivo. El problema está en que esas organizaciones nunca lograron construir una cultura ética sólida y sostenible. La cultura ética, para las organizaciones, es un buen negocio y un requisito para el desarrollo …

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Comunicación en compliance

Comunicación en compliance: consejos para gestionar el feedback

En un proceso dinámico y asertivo de comunicación en compliance, es normal que recibamos algunas críticas. De hecho, pueden llegar a ser muchas. Por supuesto, no es una situación cómoda, pero la clave es asegurarse de que se trata de comentarios constructivos y no corrosivos. En tal caso, estaremos listos para que la comunicación sea una …

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Resiliencia operacional

Resiliencia operacional: concepto clave en la gestión del cumplimiento

Los profesionales del área de cumplimiento han adoptado la expresión “resiliencia operacional”, no solo porque esté de moda, sino porque consideran que es importante para comprender lo que se hace, por qué se hace y cómo se hace. La resiliencia operacional es la capacidad que tiene una organización para continuar ofreciendo productos y servicios tras la ocurrencia de eventos …

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programa de auditoría a terceros

Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo

Implementar un programa de auditoría a terceros efectivo es una preocupación recurrente para los oficiales de cumplimiento que tienen a su cargo un sistema basado en la norma ISO 19600. Y esto es así, porque muchas faltas de cumplimiento de las organizaciones se vinculan a su relación con terceros. Programa de auditoría a terceros En primer lugar, las …

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evaluar el programa de cumplimiento

4 motivos para evaluar el programa de cumplimiento

Si consideramos los costes, los riesgos y el impacto de los fallos o errores de compliance, es evidente la importancia de contar con métodos efectivos para evaluar el programa de cumplimiento. Un enfoque sistemático para rastrear y registrar eventos, comprender las situaciones operativas y anticipar los requisitos futuros ayuda a mitigar esos riesgos, a disminuir costes y a …

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