ÚLTIMAS ENTRADAS DEL BLOG
formación de compliance para empleados

Indicadores para la formación de compliance para empleados

Cuando se trata de medir la efectividad de los programas de formación de compliance para empleados, no es suficiente saber quién ha asistido a qué sesiones de capacitación. Resulta fundamental que el oficial de cumplimiento sepa cómo el empleado percibe la capacitación y si esta realmente está contribuyendo a la mejora en la gestión de cumplimiento. Esta información será requerida …

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ISO/DIS 37301

ISO/DIS 37301: la norma certificable que sustituirá a ISO 19600

ISO/DIS 37301 es el borrador de la nueva norma certificable que sustituirá a ISO 19600. En una de nuestras más recientes entradas, hablamos sobre el estado en el que se encuentra esta norma, producto de la revisión del estándar ISO 19600, dentro de su proceso hacia la publicación «Borrador ISO 37301: más cerca de la aprobación«. Es muy probable …

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compliance en la gestión de crisis

El papel del compliance en la gestión de crisis

La efectividad de un programa de compliance en la gestión de crisis no solo se mide por los problemas identificados y evitados, sino por la capacidad que tiene para resistir el impacto de una situación como la que hoy afronta el mundo. El programa de cumplimiento se convierte en un activo importante que asume una gran responsabilidad en tiempos …

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Compliance durante el confinamiento

Compliance durante el confinamiento: qué implica el trabajo desde casa

La situación excepcional que estamos viviendo este año 2020 ha conducido a las organizaciones a considerar el teletrabajo como una opción temporal, que puede llegar a tenerse en cuenta también en el largo plazo. El compliance durante el confinamiento es un elemento a valorar con atención cuando se plantea migrar los puestos de trabajo a los hogares …

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Evaluación de riesgos en compliance

Evaluación de riesgos en compliance: pasos a seguir

La evaluación de riesgos en compliance comprende el proceso de identificar, analizar, priorizar y tratar los riesgos que tienen la capacidad de afectar la capacidad de la organización para cumplir con sus obligaciones legales y contractuales, internas y externas. La evaluación de riesgos en compliance es la primera y, tal vez, la más importante de las tareas que están …

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automatización de compliance

Una aproximación a la automatización de compliance

Mediante la automatización de compliance, específicamente de los procesos de un programa de cumplimiento, el encargado de este proyecto puede liberar grandes cargas de trabajo. Con ello, puede abordar tareas que requieren visión, creatividad y tiempo, hasta lograr una mayor eficacia del sistema de cumplimiento. La automatización de compliance se convierte, así, en un gran aliado cuyo funcionamiento …

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eficacia del programa de cumplimiento

Tres pasos para mejorar la eficacia del programa de cumplimiento

Cada día aparecen cientos de leyes y regulaciones nuevas en todo el mundo. De este modo, el cumplimiento requiere que la eficacia del programa de cumplimiento mejore permanentemente para no incurrir en sanciones civiles y penales y afectar a la reputación de la organización. Los programas de cumplimiento corporativo eficaces funcionan como mapas que muestran el mejor camino para …

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automatización del cumplimiento

Los bloques esenciales en la automatización del cumplimiento

La automatización del cumplimiento se impone en el mundo corporativo y los oficiales de cumplimiento la acogen como una herramienta eficaz en la tarea de implementar las mejores prácticas. La automatización del cumplimiento es un proceso que comienza con la toma de la decisión y que continúa con la implementación de la solución tecnológica. Entre otras decisiones, una de …

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gestión de riesgos en compliance

¿Qué es la gestión de riesgos en compliance?

El cumplimiento, o compliance, puede definirse como el resultado de adherirse a una regla o una norma. Por ello, la gestión de riesgos en compliance requiere conocer y definir claramente las leyes y regulaciones por las que está regida la organización. Para empezar, es preciso considerar la regulación o acto que da origen al riesgo, así como las sanciones por …

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monitorear el plan de cumplimiento

¿Cómo monitorear el plan de cumplimiento?

Monitorear el plan de cumplimiento es tan importante como diseñarlo e implementarlo. El objetivo esencial de un plan de cumplimiento es asegurar que la organización pueda cumplir con todas las leyes o regulaciones que le son aplicables, incluidas las propias, las que han sido creadas en su interior. Implementar y monitorear el plan de cumplimiento requiere algo más que presentar …

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