El plan estratégico de cumplimiento normativo, distinto del plan de negocios semestral o anual, abarca los objetivos de compliance respaldados por la Alta Dirección y la metodología para alcanzarlos. También establece los límites de actuación y lo que la organización…
La evaluación de proveedores externos es un primer paso en un proceso efectivo de debida diligencia que tiene un importante valor: detectar terceros que tienen alta probabilidad de convertirse en un problema, mucho antes de que adquieran la capacidad para…
La cultura corporativa de cumplimiento mejora la percepción que tienen los organismos reguladores sobre la organización. Pero lo mismo sucede con inversores, empleados con talentos especiales o clientes en cualquier lugar del mundo. Es posible comparar la cultura corporativa de…
Las organizaciones entienden la necesidad de integrar esfuerzos, armonizarlos y asumir un enfoque holístico de la Gestión de Cumplimiento cuando se opta por acoger las prácticas GRC. Automatizar las herramientas GRC es una forma de alcanzar los objetivos, cumplir con…
Uno de los objetivos que se persigue cuando se implementa un programa de Compliance Corporativo o un Sistema de Gestión de Cumplimiento, es crear una cultura de cumplimiento que, entre otros resultados, logre que las personas cumplan en todos los…
Los niveles de debida diligencia definen la profundidad y la intensidad, con la que se aplicará este proceso de investigación, rastreo e identificación de relaciones de un tercero. Al establecer diferentes niveles de debida diligencia, las organizaciones pueden adjudicar cada…
Las organizaciones necesitan un proceso para la denuncia de irregularidades lógico, coherente, pero, sobre todo, eficiente. Lo necesitan porque existen normas y regulaciones que lo solicitan, especialmente en el marco de la Unión Europea. Pero también es preciso contar con…
Una estrategia de compliance eficaz facilita al oficial de cumplimiento alcanzar ese objetivo esencial que tiene cualquier profesional que ocupa esa posición: construir un programa que garantice el cumplimiento de todas las obligaciones de la organización, en todas sus áreas.…
La evaluación de riesgos corporativos es un elemento esencial en el propósito de mejorar, de forma constante, la gestión de cumplimiento y el programa anticorrupción. Los riesgos corporativos aparecen en el primer lugar de amenazas que están en constante evolución,…
Con un escenario regulatorio creciente, más normas y más estrictas, las organizaciones necesitan asegurar el cumplimiento. El cumplimiento se convierte así en un área estratégica vital para cualquier organización, y el software para compliance es la herramienta que complementa el…
