En las estrategias que se adelanten para la detección del fraude en las organizaciones, conocer el perfil del defraudador significa estar un paso delante de la comisión del delito. Existen diferentes tipos de estafadores, pero normalmente se repiten una serie…
Una auditoría de cumplimiento normativo es una revisión independiente que tiene como objetivo esencial verificar si una organización cumple con los requerimientos de una norma, una ley o un reglamento que le es aplicable. Visto así, la auditoría de cumplimiento…
Las organizaciones que se esfuerzan en desarrollar una cultura ética sólida envían un mensaje claro e inequívoco: la organización se toma muy en serio el fraude y pone las medidas que son necesarias para prevenirlo, castigarlo y disuadir a quienes piensen seguir ese camino.…
Los beneficios de ISO 37301, el nuevo estándar de compliance que está a punto de publicarse, serán muchos. ISO 37301 especificará requisitos y proporcionará una guía para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento eficaz y receptivo en…
En todos los proyectos que emprende un profesional en su carrera, la planificación desempeña un papel muy importante para el éxito final. Planificar el cumplimiento para un sistema de compliance no es diferente. De hecho, si no se ha dedicado tiempo y esfuerzos suficientes…
Optimizar los procesos de debida diligencia con tecnología es una tendencia en el área de gestión anticorrupción y cumplimiento. Y lo es porque la debida diligencia es una de las tareas más laboriosas y que demandan más tiempo para las organizaciones, y específicamente para…
Compartir el código de conducta puede llegar a ser tan importante como redactarlo si queremos que realmente cumpla su función en el sistema de compliance. Pensemos que, cuando se desarrolla ese código de conducta, se pretende establecer y mantener un estándar de…
El contenido de ISO 37301, a pocos meses de su publicación, genera expectativa y gran interés. Y es así porque sin duda se trata de un estándar que llevará a otro nivel la gestión de compliance en las organizaciones. Hoy, cuando sabemos que el…
Al crear el código de conducta, la organización expresa públicamente cuál es su posición sobre el cumplimiento y la ética. De hecho, el código de conducta existe desde antes de que se conocieran los programas de cumplimiento y anticorrupción y eso da una…
Cuando se habla de causas del fraude en una organización, no es raro que se simplifique el origen del problema a la codicia y falta de valores éticos del empleado o empleados involucrados. Asimismo, se suele aclarar que se trata de un hecho aislado,…
