ISO 37001 se publicó en 2016 y se ha convertido en poco tiempo en uno de los estándares más publicitados de ISO. Particularmente, la certificación de ISO 37001 es un tema que interesa mucho a las organizaciones, porque cada vez está cobrando mayor importancia…
Aplicar tecnología a los programas de cumplimiento tiene el poder de cambiar el sistema, de afrontar desafíos cotidianos, y de resolver muchos de los problemas que afrontan los oficiales en el ejercicio de su labor. La tecnología actual permite resolver algunas preocupaciones comunes al…
La lucha contra la corrupción es una contienda global. A pesar de los códigos de conducta, los programas de cumplimiento y las políticas, es importante adoptar siempre las mejores prácticas anticorrupción. Las complejidades son tales, que las organizaciones y sus líderes, necesitan equilibrar…
Un programa de compliance efectivo evidencia su solidez cuando tras una evaluación ha demostrado que cuenta con ciertos elementos esenciales. En la práctica, la presencia de estos componentes revelan las fortalezas del programa y su ausencia nos advierte sobre la necesidad de reajustar el sistema.…
El liderazgo y compromiso de la alta dirección en ISO 37001 están descritos en la norma, en la sección 5 del estándar. ISO 37001 define un organismo rector para que asuma la responsabilidad final de las actividades en la organización relacionadas con el gobierno y las…
La confianza es importante en todas las relaciones, y todavía lo es más en un entorno de trabajo. El código de conducta de empresa es la herramienta ideal para construirla. Un buen código de conducta genera una atmósfera de compromiso en la organización y…
Es importante que las organizaciones emitan constantes mensajes sobre integridad y ética que alienten la denuncia del soborno y la corrupción en su interior. Es preciso alcanzar un ambiente propicio para que este tipo de denuncias puedan darse con naturalidad. Conseguir este ambiente parte…
El objetivo de un programa de cumplimiento ISO 19600 es mejorar el perfil de riesgo de la organización a través de funciones de cumplimiento efectivas. Un programa adecuado puede conciliar las principales leyes y regulaciones con las mejores prácticas de negocios. Sin embargo, no…
La capacitación antisoborno es la herramienta más eficaz en el desarrollo de una cultura de cumplimiento y honestidad. La capacitación antisoborno debe transmitir, con claridad y sin lugar a la menor duda, la gravedad de los actos fraudulentos, corruptos y de soborno.…
Verificar la debida diligencia de terceros es un aspecto importante dentro de un sistema de cumplimiento. Por ello, debe sostenerse sobre algo firme y no puede depender de que un distribuidor, un proveedor o un cliente marque en un documento una determinada casilla. …
