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revisión de la debida diligencia

Cómo realizar una revisión de la debida diligencia

La debida diligencia en compliance es en esencia una investigación detallada que realiza una organización sobre otra. La revisión de la debida diligencia no es un proceso unilateral y se lleva a cabo por muchas razones. Ya sea que una organización busque oportunidades de financiación, pretenda adquirir otra organización o simplemente esté interesada en contratar con ella, la revisión …

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gestión de riesgos de terceros

5 preguntas para la gestión de riesgos de terceros

La gestión de riesgos de terceros y la debida diligencia son procesos que pueden convertirse en una piedra en el zapato para los encargados de un programa anticorrupción.  Por un lado, es así porque estos procesos resultan  ser un punto débil en el que se acumulan infracciones. En este sentido, según el FCPA Blog que cubre las noticias relacionadas con …

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inversión en compliance

Los mercados fronterizos y la inversión en compliance

la inversión en compliance se hace aún más necesaria cuando se incursiona en los llamados mercados fronterizos. Estos, muchas veces, ofrecen recompensas mucho más altas, pero a cambio de un mayor riesgo, por lo cual, por supuesto, es preciso potenciar la inversión en gestión del cumplimiento. Los mercados fronterizos no solo traen inversiones emocionantes, atractivas o exóticas. También son …

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Capacitación obligatoria para terceros

Capacitación obligatoria para terceros: ¿efectiva o protectora?

La capacitación obligatoria para terceros es un tema que reviste la mayor importancia en un sistema antisoborno si se tiene en cuenta la cantidad de organizaciones que informan sobre problemas de gestión de terceros. En muchos de los casos dichas complicaciones pueden verse subsanadas con el entrenamiento de los socios comerciales, contratistas y proveedores, entre otros. Pero la cuestión no deja …

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gestión de riesgos a terceros

La tecnología está transformando la gestión de riesgos a terceros

La gestión de riesgos a terceros eficaz requiere procesos, recursos humanos y tecnología dedicados a la gestión del cumplimiento. La definición de eficacia o de eficiencia ha cambiado a gran velocidad. Es un hecho. La tecnología transforma la gestión de riesgos a terceros. Pero, ¿por qué es importante? Para la mayoría de las organizaciones, la dependencia de terceros se …

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Procesos de debida diligencia a terceros

Procesos de debida diligencia a terceros: cómo empezar a automatizarlos

Automatizar procesos de debida diligencia a terceros en un sistema de cumplimiento normativo es una gran idea. Después de todo, basta con que una organización alcance un tamaño apenas apreciable para que se vea inundada de terceros. Los procesos de debida diligencia a terceros se convierten así en una tarea que demanda recursos humanos, técnicos y financieros, que es preciso disminuir, …

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Gestión de riesgos de cumplimiento de terceros

Gestión de riesgos de cumplimiento de terceros: 5 preguntas clave

Para encaminarse hacia la gestión de riesgos de cumplimiento de terceros adecuada, es necesario comenzar por hacerse algunas preguntas clave sobre esta tarea. Algunos oficiales de cumplimiento han heredado un sistema en funcionamiento y no han pensado en la posibilidad de modificarlo. Pero aún están a tiempo de formular esas preguntas que permiten evaluar si la gestión de riesgos …

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debida diligencia de terceros

6 pasos para comenzar con la debida diligencia de terceros

Verificar la debida diligencia de terceros es un aspecto importante dentro de un sistema de cumplimiento. Por ello, debe sostenerse sobre algo firme y no puede depender de que un distribuidor, un proveedor o un cliente marque en un documento una determinada casilla.  La organización debe ir más allá de la simple confianza y establecer una debida diligencia …

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Cuestionarios de debida diligencia

Cuestionarios de debida diligencia: qué incluir y qué no incluir

Los cuestionarios de debida diligencia se establecen para conocer y comprender a los terceros y aportan información muy interesante sobre ellos. Sin embargo, el afán por llenar todos los espacios y no dejar nada al azar, puede hacer que el asunto se salga de control. La cuestión es llegar a un equilibrio adecuado entre la información necesaria y …

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debida diligencia en ISO 37001

La debida diligencia en ISO 37001

La debida diligencia en ISO 37001 se establece como un enfoque muy interesante que implica definir la información requerida para entender los riesgos de corrupción que pueden afectar a una organización en un contexto concreto. Además, conlleva a tomar las medidas pertinentes para la prevención o mitigación de tales riesgos. En este sentido, es coherente con el enfoque basado en el riesgo y las …

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